プライバシーポリシー(個人情報保護方針)

シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(以下、当社といいます。)は、個人情報に対する取組み方針として、本プライバシーポリシーを策定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守

当社は、個人情報の取り扱いにつきまして、個人情報の保護に関する法律(以下、「個人情報保護法」といいます。)、金融庁の「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」等の関係法令を遵守いたします。

2.安全管理措置

当社は、個人データの漏えい、滅失または毀損の防止その他の個人データの安全管理のため、必要かつ適切な措置を講じます。
1)
当社は、個人情報に関する社内規定や手続き等を定めます。
2)
当社は、個人データの安全管理の徹底を図るため、役職員等に対して適切な教育・研修を実施いたします。
3)
当社は、保有する個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。
4) 当社は、本プラ イバシーポリシー、個人情報保護に関する社内規定、運用について、必要に応じて随時見直しを行い、継続的な改善に努めます。
5) 当社が利用目 的の範囲内で業務委託先に個人データを提供する場合は、業務委託先に対して安全管理措置を講じさせるような措置を講じ、委託先の監督を実施いたします。

3. 個人情報の取扱い

1)

個人情報の取得源および種類
当社は、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業および投資運用業、その他当社が営むことができる業務ならびにこれらに付随する業務を遂行するにあたり、お客様から、あるいは公に入手可能な 方法で、法人のお客様等のご担当者の氏名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス、パスポートや運転免許証の写し等の本人確認書類等の個人情報等を取得する場合があります。

2)

利用目的
当社は、個人情報をご本人から文書等により直接取得する場合には、それらの文書等にあらかじめ利用目的を明示しておりますが、それ以外については、ご本人の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下の目的の達成に必要な範囲内で個人情報を利用いたします。

 

1) お客様との投資顧問契約(助言業務)または投資一任契約に関する事務を行うため
2) 投資助言サービスの提供を行うため
3) 投資助言を提供するお客様等に対し、運用結果、契約資産残高等の報告・サービスを行うため
4) 適合性の原則等に照らし金融商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
5) 取引口座の開設等当社がご提供する金融商品・サービスの申込または問い合わせの受付のため
6) 当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・サービスのご案内ならびに関連会 社のご紹介のため
7) ご要望いただいた資料請求に対し資料を送付するため
8) 電子メール配信サービスにおいてメールを配信するため
9) 人材募集や懸賞等にご応募いただいた方に対しご連絡させていただくため
10) お客様がご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
11) お客様からのお問い合わせに対する回答に対して即答しかねる場合に改めてご連絡を差し上げるため
12) 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
13) その他、必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため

 

なお、当社は、政治信条、宗教または保健医療に関する情報などの機微情報を、法令等により認められる場合のほか、お客様の事前かつ個別の同意なくして取得、利用または第三者提供をいたしません。但し、当社からお願いせずに、ご本人が自発的に機微情報を提供された場合には、当該同意が与えられたとみなされることにご留意ください。

3)

第三者提供
当社は、個人情報保護法その他の法令に定める場合、下記 5)に定めるグループ間の共同利用の場合、利用目的達成のために委託する場合、公共の利益を保護するために必要な場合を除き、個人データ(個人データベース等を構成する個人情報)をあらかじめご本人の同意を得ないで、第三者に提供することはありません。また、個人データに該当しない個人情報についても、できる限り個人データに準じて取り扱います。

4)

第三者提供のオプトアウト
当社の投資信託についてお問い合わせ等をいただいた場合は、適時適切な回答をするために、お客様が当該投資信託を取引された取扱販売会社に、お客様の氏名、連絡先、お問い合わせの内容をメール等でお伝えすることがあります。
また、当社の業務を行う過程で本人から直接受領した会社名、氏名の情報については、リサーチ情報 のグループ会社への提供等の目的においてメール等で開示されることがあります。
なお、お客様から特段のご指示があった場合はそれに従います。

5)

グループ間の共同利用
当社は、個人データを、シュローダー・ピー・エル・シーおよびシュローダー・グループに属する同社の子会社および関連会社との間で共同して利用することがあります。共同利用の範囲等については下記をご覧ください。

6)

外部委託について
当社は業務の一部を外部委託しております。当社が利用目的の範囲内で個人データを外部委託先に取り扱わせている主な業務には、お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務、情報システムの運用 ・保守に関する業務等があります。

4. お問い合わせ等

1)

開示等の手続
当社が保有する個人データについて、開示、訂正、利用停止等を希望される場合は、所定の申請書に必要事項をご記入いただいた上で、本人(または代理人)確認に必要な資料とともに、下記宛先までご郵送下さい。情報の漏洩防止、正確性の確保の観点から、遅滞なく必要な調査を行い 、当該請求がご本人(または代理人)がなされたものであると確認できた場合に限り、法令諸規則に基づき、合理的な期間内に適切な措置をとります。

〒100-0005
東京都千代田区丸の内一丁目8番3号 丸の内トラストタワー本館21階
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社 コンプライアンス部

2)

問い合わせ・苦情窓口
個人情報に関するお問い合わせ、苦情等については、お手数ですが郵便にて下記までお申し出ください。

〒100-0005
東京都千代田区丸の内一丁目8番3号 丸の内トラストタワー本館21階
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社 コンプライアンス部

3)

加入する業界団体の苦情・相談窓口
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本投資顧問業協会および投資信託協会の協会員です。各協会においては、下記の業務区分に応じ、協会員の個人情報の取扱いに関する苦情・相談をお受けしております。

投資顧問契約または投資一任契約に関する業務等について
一般社団法人 日本投資顧問業協会 苦情相談室
電話 03-3663-0505
(http://jiaa.or.jp/)

投資信託委託業等について
一般社団法人 投資信託協会 投資者相談室
電話 03-5614-8440
(http://www.toushin.or.jp/)

 5. その他

1)
クッキーについて
本ホームページでは、クッキーを使用しております。「クッキー」とは、本ホームページのサーバーからお客様のアクセスを行ったコンピューターに保存される小さなテキスト・ファイルをいいます。クッキーは、お客様が当ホームページを訪れた際の設定内容を、再訪問の際に認識するために使用するほか、お客様に適したコンテンツを表示するためにも使用します。なお、クッキーそのものにはユーザーを特定の個人として識別できる情報は含まれません。ブラウザーの設定を変更することによりクッキーの使用の可否を選択することができます。クッキーを使用しない設定としている場合、当社ホームページで使用できる機能については制限される可能性がありますのでご了承下さい。
2)
本プライバシーポリシーの変更その他
本プライバシーポリシーは、個人情報の保護に関する当社の一般的な方針を述べたものですが、特定の商品やサービスによっ ては追加的なプライバシーポリシーが適用されることがありますのでご留意下さい。また、当社は本プライバシーポリシーの全部または一部を適宜変更する権利を留保しております。変更された内容については当社ホームページにおける掲示等お客様にわかりやすい方法でお知らせいたしますので、適宜本プライバシーポリシーの変更をご確認いただきますようお願いいたします。

平成29年1月改定
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社



共同利用に関する公表事項


当社は、個人情報保護法第23条第4項第3号に基づき、下記1記載の者(以下、「共同利用者」といいます。)との間において、下記2記載の個人データを共同して利用いたします。

1. 共同利用者の範囲

シュローダー・ピー・エル・シーおよび同社を最終持株会社とするシュローダー・グループに属する会社。なお、シュローダー・グループを構成する主要な会社は以下の通りです。

● シュローダー・ピー・エル・シー
● シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッド
● シュローダー・インベストメント・マネージメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
● シュローダー・インベストメント・マネージメント(シンガポール)リミテッド
● シュローダー・インベストメント・マネージメント(香港)リミテッド
● シュローダー・インベストメント・マネージメント・ノース・アメリカ・インク

2. 共同して利用される個人データ

法人のお客様等のご担当者氏名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス、パスポートや運転免許証の写し等の本人確認書類等の個人情報等

3. 共同利用者の利用目的

本プライバシーポリシー記載の利用目的といたします。

4. 共同して利用する個人データについて責任を有する者の名称

各共同利用者の保有する個人データについては、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社が管理責任を負います。