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[수시공시] 투자설명서 및 간이투자설명서 변경

2013년3월5일

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제89조, 188조 및 123조에 의거 신탁계약서와 투자설명서 변경 등을 다음과 같이 공시합니다.

□ 변경 대상펀드명:  

펀드명

신탁계약서

투자설명서

간이설명서

슈로더 브릭스 증권 자투자신탁A(주식)

슈로더 브릭스 밸런스드 증권자투자신탁A(채권혼합)

슈로더 코리아 알파 증권 자투자신탁A(주식)

슈로더 수퍼싸이클 코리아 증권 자투자신탁A(주식)

 

 

 

 

□ 공시사유: 투자설명서 및 간이투자설명서 변경

□ 주요변경 내용:

    

1) 신탁계약서

-               자본시장과금융투자업에관한법률시행령 개정(2012.6.29시행)사항 반영

항  목

정 정 전

정 정 후

제50조

(공시 및 보고서 등)

⑦ 제5항 및 제6항의 규정에 의하여 자산운용보고서,자산보관·관리보고서를 교부하는 경우 수익증권을 판매한 판매회사를 통하여 직접 또는 전자우편의 방법으로 교부하여야 한다.

⑦ --- 판매회사 또는 예탁결제원을 ---

부칙

 

제1조(시행일) 이 신탁계약은 2013년 3월 5일부터 시행한다.

 

 

2) 증권신고서(투자설명서)

-               자본시장과금융투자업에관한법률 개정( 2012.6.29시행)  및 기업공시서식 작성 기준 개정(2012.8.1.시행)사항 반영 [부책임운용인력 병기 등]

-               동법시행령 제130조 제2항에 따른 최근 결산기 재무제표 반영  및 기준일 변경으로 인한 업데이트 등

 

항  목

정 정 전

정 정 후

제2부. 집합투자기구에 관한 사항

5. 운용전문인력

 

부책임운용인력 병기

제2부. 집합투자기구에 관한 사항

9. 집합투자기구의 투자전략, 위험 관리  및 수익구조

13. 보수 및 수수료에 관한 사항

제3부. 집합투자기구의 재무 및 운용실적 등에 관한 사항

제4부. 집합투자기구 관련 회사에 관한 사항

제5부. 기타 투자자보호를 위해 필요한 사항

2. 집합투자기구의 해지에 관한 사항

3. 집합투자기구의 공시에 관한 사항

 

 

기준일 변경으로 인한 업데이트

제2부. 집합투자기구에 관한 사항

10. 집합투자기구의 투자위험

나. 특수위험

해외계좌 신고제도 (FATCA)하의 미국세금 원천징수

항목신설

이 투자신탁은 미국에 투자할 수 있습니다. 미국 재무부와 정보보고요구 및 원천징수요구(Foreign Account Tax Compliance Act)에 따라 이 투자신탁이 미국에서 얻은 소득 및 이 투자신탁에게 이자·배당금을 가져다 주는 자산의 매각 수익 각각의 30%가 원천징수될 것입니다. 다만, 미국세청 또는 재무부는 아직 협정 양식(Form)을 제공하지 않았습니다. 미국세청에 의하여 원천징수된 금액은 환급되지 않을 수 있습니다. 2017년 1월 1일 이후 위 규정의 운영은 현저히 확대될 수도 있으나 아직 확정되지 않았습니다. 잠재적 투자자들은 위와 같은 규정 및 제공·공개될 수 있는 정보에 대하여 전문가의 상담을 받으시기 바랍니다. 위 규정 및 정보 보고·공개에 대하여는 아직 명확히 정하여진 바가 없으며, 추후에 변동될 수 있습니다.

제2부. 집합투자기구에 관한 사항

11. 집합투자기구의 투자위험

(4) 미국 투자자들에게 적용되는 투자 제한

 

항목신설

이 투자신탁의 수익증권은 1940년 미국 투자회사법(이후 개정본 포함)(“미투자회사법”)에 의해 등록되지 않았고, 등록되지 않을 예정입니다. 이 투자신탁의 수익증권은 1933년 미국 증권법(이후 개정본 포함)(“미증권법”) 또는 미국의 주법에 의한 증권 관련 법률에 의해 등록되지 않았고, 등록되지 않을 예정입니다. 그러한 증권은 미증권법, 해당주의 주법 및 기타 증권법률에 의해서만 모집되거나 매각되거나 달리 이전될 수 있습니다. 이 투자신탁의 수익증권은 미국 내에서 또는 미국인의 계정으로 또는 미국인이 직간접적인 실질 소유자인 비미국인을 대상으로 직간접적으로 모집되거나 매각될 수 없습니다.

…… 이하생략

제5부. 기타 투자자보호를 위해 필요한 사항

 

 

자본시장과금융투자업에관한법률 개정(2012.6.29 시행)사항 반영

 

 

3) 간이 투자설명서

-               기업공시서식 작성기준 개정(2012.8.1.시행)사항 반영 [부책임운용인력 병기 등]

-               동법시행령 제130조 제2항에 따른 최근 결산기 재무제표 반영  및 기준일 변경으로 인한 업데이트

-               미국인 투자제한관련 유의사항 삽입

 

□ 변경 시행일: 2013년 3월 5일

 

□ 기타 : 자세한 내용은 해당 펀드의 투자설명서, 및 간이투자설명서를 참고하시기 바랍니다.

 

변경대비표_20130305.pdf