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[투자설명서 변경] Schroder International Selection Fund (SISF)

2015년2월25일

해외 뮤추얼 펀드인 Schroder International  Selection Fund(SISF)의 투자설명서가 아래와 같이 변경되었음을 알려드립니다.

정정사항 : 1) 글로벌 투자설명서 갱신

                2) 국내판매대행회사의 상호 변경

                3) 외환은행의 판매대상 클래스 추가  선취판매수수료율 변경

                4) 하나은행의 판매대상 하위펀드 추가  선취판매수수료율/전환수수료/최저투자금액 변경

 

항목

정정사유

정정 

정정 

증권신고서 전문

국내판매대행회사의상호 변경

우리투자증권

NH투자증권

* 2014년 12월 31일자로 본 국내판매대행회사의 상호는 우리투자증권에서 NH투자증권으로 변경되었습니다.

제2부 6. 집합투자기구의 구조 - 특정 주식종류의 특정요소

글로벌 투자설명서갱신

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C주식은 기관고객, 고객과 개별적인 수수수료 약정을 체결하고 최소투자기준을 충족하는 특정 판매대행회사 그리고 외국집합투자업자가 그 재량으로 정한 여타 투자자만 이용가능합니다.

* 2014년 9 1일자로 다음의 변경내용이 적용됩니다. I 주식에 대한 최소매수대금은EUR 20,000,000 / USD 20,000,000 또는 기타 자유로이 전환 가능한 통화로 그 상당액으로 증액됩니다. I 주식에 대한 최소추가매수가액은 EUR 10,000,000 / USD 10,000,000또는 기타 자유로이 전환 가능한 통화로 그상당액으로 증액됩니다. I 주식에 대한 최소보유금액은 EUR 20,000,000 / USD 20,000,000 또는 기타 자유로이 전환 가능한통화로 그 상당액으로 증액됩니다 증권신고서 일자 현재 I 주식의 모든 주주는 새로운최소보유금액 기준을 충족하지 않아도 계속주주로 남아 있을  있습니다.

* 2015년 4 1일자로 다음의 변경내용이 적용됩니다. I 주식에 대한 최소매수대금은EUR 5,000,000 / USD 5,000,000 또는 기타자유로이 전환 가능한 통화로 그 상당액으로감소합니다. I 주식에 대한 최소추가매수가액은 EUR 2,500,000 / USD 2,500,000 또는 기타 자유로이 전환 가능한 통화로 그 상당액으로 감소합니다. I 주식에 대한 최소보유금액은 EUR 5,000,000 / USD 5,000,000 또는 기타 자유로이 전환 가능한 통화로 그 상당액으로 감소합니다.

제2부 8. 집합투자기구의 투자대상 - 나.투자제한 - 담보의 관리

글로벌 투자설명서갱신

담보는 국가, 시장, 발행인 측면에서 충분히분산되어야 합니다.

 

담보는 국가, 시장, 발행인 측면에서 충분히분산되어야 합니다.

상기한 규정에도 불구하고 관계규정  허용되는 한도 내에서 어느 펀드는 EU 회원국하나 이상의 이의 지방정부적격국가 또는 EU회원국   국가 이상이 가입되어 있는 국제공공기관이 발행하거나 보증한 서로 다른양도성 증권과 단기금융상품으로 100% 담보될  있습니다해당 하위펀드는 최소한 6 이상 종목의 증권을 보유하여야 하며,어느  종목의 증권이 당해 하위펀드 자산총액의 30% 이상을 차지하지 못합니다.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리

글로벌 투자설명서갱신

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(C)  … QEP 계량 주식형 상품(Quantitative Equity Products) 말합니다.

 

(E) …

 

2014 4 1일부터 슈로더 유러피언 오퍼튜니티 펀드는 프랑스의 주식 저축계획(PEA) 적격 펀드에 해당하지 않게 됩니다.

 

(G)  펀드는 “투자목적”  “투자방침”에서정하는 자산에 투자하는 효과를 얻기 위하여중국 은행간 채권시장(China Interbank Bond Market)이나 여타 중국의 규제시장에서 거래되는 양도성 증권에 투자할  있습니다.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 아시안 배당주 펀드

글로벌 투자설명서갱신

투자목적: 투자성 있는 수익과 지속적 배당을지급하는 아시아 회사들의 주식 및 주식관련증권에 주로 투자함으로써 총 수익을 달성하는 것이 목적임.

투자목적: 투자성 있는 수익과 지속적 배당을지급하는 아시아 회사들(일본 제외)의 주식및 주식관련 증권에 주로 투자함으로써 총 수익을 달성하는 것이 목적임.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 유러피언 오퍼튜니티펀드

글로벌 투자설명서갱신

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2015 4 1일자로  펀드의 투자방침이다음과 같이 변경됩니다:

유럽에서 상장된 중대형 기업들의 주식 주식 관련 증권에 주로 투자함.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 프론티어 마켓 주식 펀드

글로벌 투자설명서갱신

추가정보: 프론티어 마켓은 MSCI Frontier Markets Index 또는 여타 공인된 프론티어 마켓 금융지수에 포함된 국가를 말함.

추가정보: 프론티어 마켓은 MSCI Frontier Markets Index 또는 여타 공인된 프론티어 마켓 금융지수에 포함된 국가 또는 하위집합투자업자가 프론티어 마켓에 포함된다고 판단하는 여타 국가를 말함.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 아시안 채권 앱솔루트리턴 펀드, 슈로더 홍콩 달러 채권 펀드,슈로더 아시안 로컬 커런시 채권 펀드,슈로더 이머징마켓 채권 펀드, 슈로더이머징마켓 회사채 펀드, 슈로더 이머징마켓 로컬 커런시 채권 펀드

글로벌 투자설명서갱신

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특별 위험고려사항: 이 펀드는 RQFII 제도또는 규제시장을 통하여 중국 본토에 투자할 수 있습니다. 투자자들은 RQFII 자격이중지되거나 취소될 수 있으며 이 경우 이펀드가 보유증권을 처분해야 하므로 이 펀드의 수익률에 불리한 영향을 미칠 수 있다는 사실을 유념하여야 합니다. 자세한내용은 “RQFII 자격 및 RQFII 할당 한도관련 위험” 참고.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 유로 본드 펀드, 슈로더유로 국채 펀드, 슈로더 글로벌 채권 펀드, 슈로더 글로벌 인플레이션 연계 채권 펀드, 슈로더 글로벌 언컨스트레인드채권 펀드, 슈로더 스트래티직 채권 펀드, 슈로더 이머징마켓 채권 펀드, 슈로더 이머징마켓 회사채 펀드, 슈로더 이머징마켓 로컬 커런시 채권 펀드

글로벌 투자설명서갱신

투자목적/투자방침: …금융파생상품…

투자목적/투자방침: …금융파생상품(총수익스왑 포함)

 

이 펀드가 총수익스왑을 활용할 경우 기초자산은 이 펀드가 그 투자목적에 따라 투자할 수 있는 금융상품으로 구성됨.

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특별 위험고려사항: 채권 총수익스왑을 통해 취득한 롱/숏 포지션으로 인하여 신용관련 위험 익스포저가 높아질 수 있습니다.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 아시안 채권 앱솔루트 리턴펀드

글로벌 투자설명서갱신

예상 레버리지 비율: 순자산총액의 150%.

예상 레버리지 비율: 순자산총액의 250%.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 RMB 채권 펀드

글로벌 투자설명서갱신

 

 

역내 또는 역외 위안화(RMB)로 표시되거나 헷지된 채권, 고정금리부 및 변동금리부 증권, 전환사채, 단기금융상품 및 예금으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 투자목적을 달성하고자 함. 투자대상은 중국 본토 내외에서 설립된 정부, 정부기관, 국제기구 및 기업들이 중국 본토내외에서 발행한 증서일 수 있음.  이 펀드는 홍콩의 RMB 채권 시장에서 거래되는 증서 및 기타 규제시장에서 거래되는RMB 표시 증서에 투자할 수 있음. 중국본토 규제시장 및 은행간 채권시장에 대한 투자는 어음(notes), 증서(certificate),기타 투자수단(instruments)(양도성 증권의 자격을 갖추고 파생상품 특징을 가지지 아니한 것에 한함), 투자펀드 및 적격파생상품계약의 형태로 간접적으로 이루어질 수 있음.  중국 본토 규제시장에 대한 직접 투자는 현재 펀드 자산의 35%까지로 제한되나 유동성 여건이 허락할 경우 향후 증가될  있음이러한 35% 투자한도 내에서 또한 해당 시장이 규제시장의 자격을 갖출 때까지 펀드는 중국 본토의 은행간 채권시장에서 거래되는 증권에 대한 직접 투자를 자산의 10% 제한함 (2부의 내용중 ‘투자제한’ 1. A(ix)투자한도와 합산 기준). 이 펀드는 중국증권감독관리위원회(China Securities Regulatory Commission)의 감독을 받는RQFII 제도 또는 QFII 관련 제도를 통해중국 본토에 투자하지 아니함 (단, 제2부의 내용중 ‘투자제한’ 1. A(ix)의 투자한도를 준수하거나 해당 기구가 투자펀드의자격을 갖추게  경우에는 그러하지 아니함). 이 펀드는 RMB 이외 통화로 표시된 증서 및 투자등급, 투자부적격등급, 미등급 증서에도 투자할 수 있음.

 

 

또한 투자자는 중국시장에 특정된 위험에노출됩니다.  중국 본토의 정치사회경제 정책 변경이 중국시장에 투자한 펀드자산에 부정적인 영향을   있습니다.중국 본토의 자본시장에 적용되는 규제 법률 체계는 선진국에 비해 발달되지 않았을  있으며 중국의 회계기준과 관행은국제회계기준과 상당히 다를  있습니다.중국 증권의 결제와 결제청산 제도는 아직충분히 테스트되지 않아   오류나 비효율성 위험이 존재할  있습니다또한투자자들은 중국 본토의 과세 제도 변경이투자원금의 회수와 투자자산으로부터 발생한 이익에 양향을   있음을 유념하여야 합니다.

2015 4 1일자로  펀드의 투자방침이 다음과 같이 변경됩니다:

역내 또는 역외 위안화(RMB)로 표시되거나 헷지된 채권, 고정금리부 및 변동금리부 증권, 전환사채, 단기금융상품 및 예금으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 투자목적을 달성하고자 함. 투자대상은 중국 본토 내외에서 설립된 정부, 정부기관, 국제기구 및 기업들이 중국 본토내외에서 발행한 증서일 수 있음. 이 펀드는 홍콩의 RMB 채권 시장에서 거래되는증서 및 기타 규제시장에서 거래되는RMB 표시 증서에 투자할 수 있음. 중국본토 규제시장 및 은행간 채권시장에 대한 투자는 어음(notes), 증서(certificate),기타 투자수단(instruments)(양도성 증권의 자격을 갖추고 파생상품 특징을 가지지 아니한 것에 한함), 투자펀드 및 적격파생상품계약의 형태로 간접적으로 이루어질 수 있음. 이 펀드는 (i) 중국증권감독관리위원회(China Securities Regulatory Commission)의 감독을 받는 RQFII 제도또는 QFII 관련 제도 (단, 제2부의 내용중‘투자제한’ 1.(A)(V) 첫번째 문단의 투자제한을 준수하거나 해당 기구가 투자펀드의자격을 갖추어야  (ii) 규제시장을통해 중국 본토에 직접 투자할  있음.이 펀드는 RMB 이외 통화로 표시된 증서및 투자등급, 투자부적격등급, 미등급 증서에도 투자할 수 있음.

 

특별 위험 고려사항 펀드는 RQFII제도 또는 규제시장을 통하여 중국 본토에 투자할  있습니다투자자들은RQFII 자격이 중지되거나 취소될  있으며  경우  펀드가 보유증권을 처분해야 하므로  펀드의 수익률에 불리한 영향을 미칠  있다는 사실을 유념하여야합니다자세한 내용은 “RQFII 자격 RQFII 할당 한도 관련 위험” 참고.

 

 

 

삭제됨

제2부 10. 집합투자기구의 투자위험 -나. 특수위험 - 신흥시장 및 저개발국가증권 위험

글로벌 투자설명서갱신

러시아 주식 투자 관련 내용

삭제됨

특히 중국 주식을 보유한 외국 투자자의조세 지위와 관련하여 불명확성이 존재해왔습니다. ... 이러한 조세는 2008년 이후실현된 이익에 대해서 부과되며 회사의 설정 이후 해당 펀드가 실현한 이익에 대하여 부과됩니다.

특히 중국 주식을 보유한 외국 투자자의조세 지위와 관련하여 불명확성이 존재해왔습니다. ... 이러한 조세는 2008년 1 1 이후 해당 펀드의 실현된 이익에 대해서 부과되며 회사의 설정 이후 해당 펀드가 실현한 이익에 대하여 부과됩니다.

제2부 10. 집합투자기구의 투자위험 - 나.특수위험

글로벌 투자설명서갱신

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- 전환증권 위험

- RMB로 헷지된 주식 종류 위험

- 중국 시장 투자위험

- 중국 - RQFII 자격 및 RQFII 할당 한도관련 위험

- 중국 – 이윤송금 및 유동성 위험

- 중국 은행간 채권시장(China Interbank Bond Market)

 

위험 추가

*자세한 내용은 증권신고서 본문을 참고하시기 바랍니다.

제2부 12. 기준가격 산정기준 및 집합투자재산의 평가 - 나. 집합투자재산의 평가방법 - 희석화에 따른 조정(Dilution Adjustment)

글로벌 투자설명서갱신

-

예외적인 상황이나 사유 발생으로 인하여전술한 평가방식이 불가능하거나 부적절한 경우 이사들은 펀드의 자산 및/또는 특정 주식 종류의 자산에 대하여 여타 적절한 평가원칙을 적용할 수 있습니다.

제2부 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 -나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용 - 운용보수 (연간)

글로벌 투자설명서갱신

슈로더 QEP 글로벌 이머징마켓 펀드 - C 주식 : 1.00%

슈로더 QEP 글로벌 이머징마켓 펀드 - C 주식 : 0.75%

제5부 5. 집합투자업자의 고유재산 투자

기업공시서식 개정

-

라.             집합투자업자의 고유재산 투자

 

외국집합투자업자는 고유재산 투자 관련 해당 국 규제를 준수합니다.

[붙임 1] 용어풀이

글로벌 투자설명서갱신

-

- 아시아(Asia)

- 아시아 태평양(Asia Pacific)

- 금융지수(Financial Indices)

 

용어정의 추가

* 자세한 내용은 증권신고서 본문을 참고하시기 바랍니다.

 

 

 

 

[붙임 3] 선취판매수수료, 환매수수료,전환수수료 및 최저투자금액

외환은행의판매대상클래스 (A1)추가 및 선취판매수수료 변경

A주식: 각 매수 건별로 매수신청금액에 따라매수신청금액의 일정비율을 아래와 같이 부과함.

 

종류

선취 판매수수료율

주식형 펀드

1.5%

멀티에셋 펀드

1.25%

채권형 펀드

1.0%

 

B주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음.

 

 

 

 

 

 

현행 최저투자금액

클래스A, B

(임의식)

클래스A, B

(적립식)

최초투자를 위한

최저투자금액

US$2,500에 해당하는

원화금액

US$1,000에 해당하는

원화금액

추가투자를 위한

최저투자금액

US$1,000에 해당하는

원화금액

US$100에 해당하는

원화금액

최초전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준

US$2,500

-

추가전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준 US$1,000

-

최소환매금액

환매주문 당일기준 US$1,000

-

최소보유금액

환매주문 당일또는

전환주문 당일기준 US$2,500

-

 

A주식  A1주식:

매수신청금액

주식형/

혼합형

채권형

USD100,000미만

1.5%

1.0%이내

USD100,000이상

1.0%

0.8%이내

        상기 판매수수료는 해당 통화의 통화로계산된 외화금액을 기준으로 결정한다.

*      상기 판매수수료는 매입  별로 결정한다..

*      매입신청금액은 판매수수료와 투자원금을 합한 금액임.

B주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음.

 

 

현행 최저투자금액

클래스A, A1, B

(임의식)

클래스A, A1, B

(적립식)

최초투자를 위한

최저투자금액

US$2,500에 해당하는

원화금액

US$1,000에 해당하는

원화금액

추가투자를 위한

최저투자금액

US$1,000에 해당하는

원화금액

US$100에 해당하는

원화금액

최초전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준

US$2,500

-

추가전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준 US$1,000

-

최소환매금액

환매주문 당일기준 US$1,000

-

최소보유금액

환매주문 당일또는

전환주문 당일기준 US$2,500

-

 

[붙임 3] 선취판매수수료, 환매수수료,전환수수료 및 최저투자금액

하나은행의선취판매수수료 변경

A주식 및 A1주식: 각 매입대금 또는 납입회차에 따라 매수신청금액의 아래 비율에 해당하는 금액을 판매수수료로 선취함.

 

매입대금(X) 납입회차

선취판매수수료

임의식

US$ 1,000 ≤ X < US$ 100,000

1.50%

적립식

1회 - 6회

임의식

US$ 100,000 ≤ X

1.00%

적립식

7회 이상

*  X는 매입대금(매수신청금액)으로 판매수수료와 투자원금을 합한 금액임

 

B주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음.

A주식 및 A1주식:

매수신청금액

주식형/

혼합형

채권형

USD100,000미만

1.5%

1.0%이내

USD100,000이상

1.0%

0.8%이내

        상기 판매수수료는 해당 통화의 통화로계산된 외화금액을 기준으로 결정한다.

*      상기 판매수수료는 매입  별로 결정한다..

*      매입신청금액은 판매수수료와 투자원금을 합한 금액임.

 

B주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음.

[붙임 3] 선취판매수수료, 환매수수료,전환수수료 및 최저투자금액

하나은행의전환수수료변경

전환하는 금액에 대하여 1%

 

단, 1%에 해당하는 금액이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25

유동성 펀드로 전환하는 경우 전환하는 금액에 대하여 0.5%

 

주식형채권형  멀티에셋 펀드로 전환하는 경우 1.0%

 

단, 위 전환수수료에 해당하는 금액이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25

[붙임 3] 선취판매수수료, 환매수수료,전환수수료 및 최저투자금액

하나은행의최저투자금액 변경

 

현행 최저투자금액

클래스 A, A1, B

(임의식)

클래스A, A1, B

(적립식)

최초투자를 위한

최저투자금액

US$2,500에 해당하는 원화금액

US$1,000에 해당하는 원화금액

추가투자를 위한

최저투자금액

US$1,000에 해당하는 원화금액

US$100에 해당하는 원화금액

최초전환을 위한

최저투자금액

US$ 2,500

-

추가전환을 위한

최저투자금액

US$ 1,000

-

최소환매금액

환매주문 전일기준 US$ 1,000 해당하는 원화금액

-

최소보유금액

환매주문 전일기준 US$ 2,500 해당하는 원화금액 또는 전환 주문 전일 기준 US$ 2,500

-

 

 

현행 최저투자금액

클래스A, A1, B

(임의식)

클래스A, A1, B

(적립식)

최초투자를 위한

최저투자금액

US$2,500에 해당하는 원화금액

US$1,000에 해당하는 원화금액

추가투자를 위한

최저투자금액

US$1,000에 해당하는 원화금액

US$100에 해당하는 원화금액

최초전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준 US$2,500

-

추가전환을 위한

최저투자금액

전환주문 당일기준 US$1,000

-

최소환매금액

환매주문 당일기준 US$1,000

-

최소보유금액

환매주문 당일또는 전환주문당일 기준US$2,500

-

 

[붙임 4] 국내판매대행회사별 판매하는하위펀드 및 클래스 목록

 

외환은행의판매대상클래스 추가

A, B, C, I 클래스

A, A1, B, C, I 클래스

 

[붙임 4] 국내판매대행회사별 판매하는하위펀드 및 클래스 목록

 

하나은행의판매대상하위펀드및 클래스추가

47 하위펀드의 A, A1, B 클래스

71 하위펀드의 A, A1, B, C, I 클래스

 

* 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드의 국내에서등록된 모든 하위펀드임.

변경 시행일 : 2015년 2월 25일

자세한 내용은 첨부파일을 참조하시기 바랍니다.

 

SISF 투자설명서_150225.pdf