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[자산구성현황 첨부] Schroder International Selection Fund (SISF)

2013년9월4일

해외 뮤추얼 펀드인 Schroder International  Selection Fund(SISF)의 투자설명서가 아래와 같이 변경되었음을 알려드립니다.

정정사항 : 1) 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드의 증권신고서 연례 갱신

                2) 2013년 7월자 글로벌 투자설명서 갱신에 따른 정정신고

                3) 3개 하위펀드 및 일부 하위펀드의 주식클래스 추가

항목

정정사유

정정

정정

증권신고서 전반

기재오류

아시아 태평양 부동산증권부동산 펀드

아시아 태평양 부동산증권 펀드

제1부 1. 집합투자기구의 명칭

제1부 2. 집합투자기구의 종류 및 형태

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리

제2부 10. 집합투자기구의 투자위험 - 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형

제2부 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 - 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용, 1,000만원 투자 예시, 운용보수(연간)

제3부 2. 연도별 설정 및 환매 현황

제5부 6. 기타 사항

6.1 운용전문인력

6.2. 요약재무정보

6.3. 집합투자기구의 자산 구성 현황

[붙임 2] 집합투자기구의 운용실적 - 연평균 수익률 및 연도별 수익률 (세전 기준)

[붙임 4] 국내판매대행회사별 판매하는 하위펀드 및 클래스 목록

하위펀드

추가

-

슈로더 아시안 로컬 커런시 채권 펀드

슈로더 글로벌 언컨스트레인드 채권 펀드

슈로더 RMB 채권 펀드

 

* 자세한 내용은 증권신고서 전문을 참고하시기 바랍니다.

제1부 1. 집합투자기구의 명칭

제1부 2. 집합투자기구의 종류 및 형태

제2부 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 - 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용, 1,000만원 투자 예시

제3부 2. 연도별 설정 및 환매 현황

[붙임 2] 집합투자기구의 운용실적 - 연평균 수익률 및 연도별 수익률 (세전 기준)

[붙임 4] 국내판매대행회사별 판매하는 하위펀드 및 클래스 목록

하위펀드

클래스 추가

-

슈로더 아시안 오퍼튜니티 펀드 I Acc

슈로더 미국 중소형주 펀드 C Acc, X Acc

슈로더 글로벌 하이일드 펀드 C Acc

 

* 자세한 내용은 증권신고서 전문을 참고하시기 바랍니다.

제2부 6. 집합투자기구의 구조 - 선취판매수수료 및 판매보수, 특정 주식종류의 특정요소

제2부 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 - 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용, 1,000만원 투자 예시, 운용보수(연간)

하위펀드

클래스 추가

-

X 주식종류 관련 내용 추가

 

* 자세한 내용은 증권신고서 전문을 참고하시기 바랍니다.

제2부 8. 집합투자기구의 투자대상  - 나. 투자제한 -

3. 금융파생상품

글로벌 투자설명서 변경

펀드가 1. (C) (i) 내지 (vii)의 투자한도를 준수하는 지수기준 금융파생상품에 투자하는 경우, 이러한 투자는 1. (C)의 한도와 합산할 필요가 없습니다.

펀드가 1. (C) (i) 내지 (vii)의 투자한도를 준수하는 지수기준 금융파생상품*에 투자하는 경우, 이러한 투자는 1. (C)의 한도와 합산할 필요가 없습니다. 이러한금융파생상품의기초지수구성을검토하는조정하는주기는지수별로다를있으며, 매일, 매주, 매월, 분기, 매년단위로이루어질있습니다. 조정주기는해당펀드의투자목적달성과정에서소요되는비용측면에서는아무런영향을미치지아니합니다.

 

* ETF 및 기타 UCITS에 관한 ESMA 지침을 준수하지 아니하는 금융지수에 투자하는 펀드로서 2013년 2월 18일 이전에 설정된 펀드(현재 CSSF 회람 08/356의 적용을 받음)의 경우 2014년 2월 18일까지 해당 지침을 준수하여야 합니다.

-

장외파생상품계약, 총위험평가액(Global Exposure), 약정금방식관련 내용 추가

 

* 자세한 내용은 증권신고서 본문을 참고하시기 바랍니다.

제2부 8. 집합투자기구의 투자대상  - 나. 투자제한 -

4. 양도성 증권과 단기금융상품과 관련한 기법(techniques)과 상품(instruments)의 이용

글로벌 투자설명서 변경

각 펀드는 효율적인 포트폴리오 운용을 위하여 양도성 증권 및 단기금융상품과 관련한 기법(techniques)과 상품(instruments)(증권대출거래와 환매조건부거래를 포함하되 이에 한정되지 않음)을 이용할 수 있습니다.

 

 

관련규정, 특히금융기법과상품의활용에관한 CSSF 회람(Circular) 08/356에서 정한 한도에 따라 허용되는 경우에 한하여, 각 펀드는 추가적인 자본이익이나 수익의 발생을 위하여 또는 비용이나 위험의 축소를 위하여 매수인 또는 매도인의 자격으로 선택적(optional)/비선택적(non-optional)인 환매조건부매매계약(optional or non-optional repurchase agreement)을 체결하거나 증권대출거래를 할 수 있습니다.

 

환매조건부매매계약의경우, 펀드는관련규정에서정하는요건을충족하는유형의충분한시가를가지는담보를거래상대방으로부터취득하여야합니다.

각 펀드는 효율적인 포트폴리오 운용을 위하여 그리고펀드의최상의이익을위한경우로서투자목적과투자자프로파일과부합하는경우 양도성 증권 및 단기금융상품과 관련한 기법(techniques)과 상품(instruments) (증권대출거래와 환매/역환매조건부거래를 포함하되 이에 한정되지 않음)을 이용할 수 있습니다.

 

관련규정에서 정한 한도에 따라 허용되는 경우에 한하여, 각 펀드는 추가적인 자본이익이나 수익의 발생을 위하여 또는 비용이나 위험의 축소를 위하여 매수인 또는 매도인의 자격으로 선택적(optional)/비선택적(non-optional)인 환매/역환매조건부매매계약(optional or non-optional repurchase or reverse repurchase agreement)을 체결하거나 증권대출거래를 할 수 있습니다.

 

 

 

회사는현재환매/역환매조건부매매계약을체결하거나증권대여거래를체결하지아니합니다. 회사가이러한기술과가법을장래활용하게경우, 회사는증권신고서를갱신하고관련규정특히상장지수펀드(ETF)관한 ESMA 지침과관련한 CSSF 회람 13/559 기타 UCITS 고시를준수할것입니다.

-

증권대여, 역환매/환매조건부매매계약, 담보의관리, 담보방침, 손실처리(haircut) 방침 관련 내용 추가

 

* 자세한 내용은 증권신고서 본문을 참고하시기 바랍니다.

제2부 8. 집합투자기구의 투자대상  - 나. 투자제한 -

5. 위험관리 절차

글로벌 투자설명서 변경

회사는 회사가 집합투자업자와 함께 언제든지 보유투자(positions)의 위험 각 펀드의 전반적인 위험특성(risk profile)을 감시(monitor)하고 측정(measure)할 수 있도록 하는 위험관리절차를 채택합니다.

회사는 회사가 집합투자업자와 함께 언제든지 보유투자(positions)의 위험, 효율적인포트폴리오운영기법이활용담보의관리그리고 각 펀드의 전반적인 위험특성(risk profile)을 감시(monitor)하고 측정(measure)할 수 있도록 하는 위험관리절차를 채택합니다.

제2부 8. 집합투자기구의 투자대상 – 나. 투자제한 – 6. 기타

문구 추가

-

E. 대한민국에서 등록된 하위펀드에 적용되는 추가 투자제한

 

(ii) 자본시장법상 대한민국에 등록된 펀드는 각 펀드 집합투자재산의 30%를 초과하여 자본시장법 제229조제1호에 따른 집합투자기구가 아닌 집합투자기구가 발행한 집합투자증권에 투자할 수 없습니다.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리

글로벌 투자설명서 변경

(E) 프랑스의 주식저축계획(plan d'epargne en Action, PEA)의 자격을 충족하기 위해 슈로더 유로 주식 펀드, 슈로더 유럽 대형주 펀드 및 슈로더 영국 주식 펀드는 순자산가치의 최소 75% 이상을 유럽연합의 회원국에 본사를 두고 있는 회사가 발행한 주식에 투자할 예정입니다.

 

(F) 집합투자업자들은 러시아거래시스템증권거래소(RTS 증권거래소) MICEX – 모스크바은행간외환거래소에서 거래되는 러시아 증권들에 직접 투자할 수 있습니다.

 

(I) 실물자산(commodities)과 귀금속

이러한 자산군에 대한 투자는 주로 (i) 양도성 증권과 단기금융상품, (ii) 폐쇄형 투자펀드의 수익권, (iii) 이러한 자산군의 성과와 연계되거나 이를 기초로 하는 금융상품, 그리고 (iv) 2008년 2월 8일자 대공국 규정 (Grand Ducal Regulation of 8 February 2008)에 따른 UCITS 또는 기타 UCI를 통해 간접적으로 이루어집니다.

 

(E) 프랑스의 주식저축계획(plan d'epargne en Action, PEA)의 자격을 충족하기 위해 슈로더 유로 주식 펀드, 슈로더유럽디비던드맥시마이져펀드, 슈로더 유럽 대형주 펀드 및 슈로더 영국 주식 펀드는 순자산가치의 최소 75% 이상을 유럽연합의 회원국에 본사를 두고 있는 회사가 발행한 주식에 투자할 예정입니다.

 

(F) 집합투자업자들은 모스크바증권거래소에서 거래되는 러시아 증권들에 직접 투자할 수 있습니다.

 

 

 

실물자산(commodities)과 귀금속

이러한 자산군에 대한 투자는 주로 (i) 양도성 증권과 단기금융상품, (ii) 폐쇄형 투자펀드의 수익권, (iii) 이러한 자산군의 성과와 연계되거나 이를 기초로 하는 금융상품, (iv) 2008년 2월 8일자 대공국 규정 (Grand Ducal Regulation of 8 February 2008)에 따른 UCITS 또는 기타 UCI 그리고 (v) 2008 2 8일자대공국규정9 ETF기타 UCITS관한 ESMA 지침에관한 CSSF 회람 13/559따른금융지수*를 통해 간접적으로 이루어집니다.

 

* ETF 및 기타 UCITS에 관한 ESMA 지침을 준수하지 아니하는 금융지수에 투자하는 펀드로서 2013년 2월 18일 이전에 설정된 펀드(현재 CSSF 회람 08/356의 적용을 받음)의 경우 2014년 2월 18일까지 해당 지침을 준수하여야 합니다.

제2부 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 - 가. 투자전략 및 위험관리 - 슈로더 이머징마켓 국채 펀드

펀드명칭

변경

-

(2013년 10월 1일자로 이 펀드의 명칭이 슈로더 이머징마켓 로컬 커런시 채권 펀드로 변경됩니다.)

투자방침

명확화

이머징시장의 정부, 정부기관 및 국제기구가 발행하는 다양한 통화로 표시된 채권 및 고정금리부 및 변동금리부 증권(자산담보부증권 및 주택저당증권을 포함하나 이에 한정되지 아니함)으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 투자목적을 달성하고자 함. 자산담보부증권과 주택저당증권에 대한 투자는 순자산의 20%를 초과하지 아니함.

2013년 10월 1일부터 이 펀드의 투자방침이 다음과 같이 변경됩니다:

이머징시장의 정부, 정부기관, 국제기구 기업이 발행하는 다양한 통화로 표시된 채권 및 고정금리부 및 변동금리부 증권(자산담보부증권 및 주택저당증권을 포함하나 이에 한정되지 아니함)으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 투자목적을 달성하고자 함. 자산담보부증권과 주택저당증권에 대한 투자는 순자산의 20%를 초과하지 아니함.

제2부 10. 집합투자기구의 투자위험 - 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자유형 - 룩셈부르크 간이투자설명서 (KIID)상 위험등급

글로벌 위험등급 변경

슈로더 아시안 채권 앱솔루트 리턴 펀드 4등급

 

슈로더 글로벌 하이인컴 채권 펀드:

7등급

슈로더 아시안 채권 앱솔루트 리턴 펀드 5등급

 

슈로더 글로벌 하이인컴 채권 펀드: 4등급

제3부 1. 재무정보

글로벌 투자설명서 변경

주) 재무정보에 관한 자료는 룩셈부르크에서 일반적으로 인정된 회계기준에 따라 작성되었으며, PricewaterhouseCoopers S.à r.l.의 감사를 받았거나 받을 예정입니다.

주) 재무정보에 관한 자료는 룩셈부르크에서 일반적으로 인정된 회계기준에 따라 작성되었으며, PricewaterhouseCoopers Société coopérative 의 감사를 받았거나 받을 예정입니다.

제2부 13. 보수 및 수수료에 관한 사항, 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용 - 총 보수·비용표, 1,000만원 투자 예시

 

제3부 2. 연도별 설정 및 환매 현황

 

제4부 2. 운용관련 업무 수탁회사 등에 관한 사항 - 회사개요, 최근 2개 사업연도 요약 재무내용, 운용자산규모

 

제5부 6.1 운용전문인력, 6.2. 요약재무정보, 6.3. 집합투자기구의 자산 구성 현황

 

[붙임 2] 집합투자기구의 운용실적 - 연평균 수익률 및 연도별 수익률 (세전 기준)

증권신고서 연례갱신

2011. 12. 31. 기준

2012. 12. 31. 기준

[붙임 2] 집합투자기구의 운용실적 - 연평균 수익률 및 연도별 수익률 (세전 기준)

기준지수

변경

슈로더 아시안 오퍼튜니티 펀드

MSCI AC Asia ex Japan Gross TR

슈로더 아시안 오퍼튜니티 펀드

MSCI AC Asia ex Japan Net TR

슈로더 아시안 배당주 펀드

MSCI AC Pacific ex Japan Gross TR

슈로더 아시안 배당주 펀드

MSCI AC Pacific ex Japan Net TR

슈로더 차이나 오퍼튜니티 펀드

MSCI China TR Gross

슈로더 차이나 오퍼튜니티 펀드

MSCI China TR Net

슈로더 그레이터 차이나 펀드

MSCI Golden Dragon Index

슈로더 그레이터 차이나 펀드

MSCI Golden Dragon Net

슈로더 인도 주식 펀드

MSCI India Gross TR

슈로더 인도 주식 펀드

MSCI India TR Net

슈로더 재팬 오퍼튜니티 펀드

FTSE Japan

슈로더 재팬 오퍼튜니티 펀드

Tokyo Stock Exchange 1st Section Index (TOPIX) (TR)

[붙임 4] 국내판매대행회사별 판매하는 하위펀드 및 클래스 목록

홍콩상하이은행의 펀드 판매중지

-

주) 홍콩상하이은행은 2013. 9. 1.부로 더 이상 신규 및 기존 투자자에 대해 본 펀드의 모집, 매출, 판매를 하지 않습니다.

 

 

1) 하위펀드의투자목적위험등급

 

하위펀드

투자목적

위험등급

집합투자업자

슈로더 글로벌 언컨스트레인드 채권 펀드

(Global Unconstrained Bond)

총수익을 달성하는 것이 목적임.

현금, 예금, 단기금융상품, 전환사채 및 이러한 증서에 투자하는 투자펀드뿐 아니라 금융파생상품, 채무증서, 기타 고정금리부 및 변동금리부 증권을 활용한 전략(듀레이션, 국가, 수익률곡선, 신용 및 통화 전략 등)을 구사함. 펀드는 해당 시장의 다양한 업종에 걸쳐 신용시장, 금리, 외환 및 변동성 계약에 대한 간접적인 롱/숏 포지션을 창출하기 위한 목적으로 금융파생상품을 적극적으로 활용함. 채무증서와 기타 고정금리부 및 변동금리부 증권은 전세계 정부, 정부기관, 국제기구 및 기업들이 발행하는 다양한 통화로 표시될 수 있으며 투자부적격 등급 증서를 포함할 수 있음. 펀드는 통화선물 등 적극적인 롱/숏 통화 포지션을 실행하기 위한 유연성을 지님. 또한 펀드는 자산의 대부분을 자산담보부증권과 부택저당증권에 투자할 수 있음. 펀드는 언제라도 방어적인 목적으로 자산의 100%를 유동성 자산으로 보유할 수 있음.

2

Schroder Investment Management Limited

슈로더 아시안 로컬 커런시

채권 펀드

(Asian Local Currency Bond)

아시아 현지 채권(fixed incocme)과 통화시장에 대한 투자기회를 추구하여 장기적인 자본증식과 수익(income)과 달성하는 것이 목적임. 주요 투자목적의 일환으로 이 펀드는 통화선물 등 적극적인 롱/숏 통화 포지션을 실행하기 위한 유연성을 지님.

아시아 (일본 제외) 지역의 정부, 준정부기관, 기업들이 발행하는 현지 통화 채권에 주로 투자함.

2

Schroder Investment Management (Singapore) Limited

슈로더 RMB 채권 펀드

역내 또는 역외 위안화(RMB)로 표시되거나 헷지된 채권, 고정금리부 및 변동금리부 증권, 전환사채, 단기금융상품 및 예금으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 투자목적을 달성하고자 함.

2

Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited

투자설명서 효력 발생일: 2013년 9월 4일

자세한 내용은 첨부파일을 참조하시기 바랍니다.

별첨_자산구성현황_20130904.pdf