리스크관리 및 컴플라이언스

포트폴리오 차원의 리스크관리

상품 담당자(Product Manager)는 고객과 합의된 투자위험 한도 모니터링을 통해 투자위험 통제 방안이 적정하게 유지되도록 관리함

운용부서는 AITAS 및 PRISM*(해외펀드)을 활용하여 포트폴리오의 예상 트레킹 에러, 예상 베타, 벤치마크 대비 변동성 등 사전적 리스크를 다차원적인 관점에서 관리함.

매매관련 리스크 관리

신탁회계시스템인 AITAS와 주문시스템인  Ai-Trader를 통해 펀드별 매매 상황을 점검하고 법규 및 약관 위반 여부 등을 일별 확인하고 관리.

성과 분석

운용부서는 AITAS 및 PRISM*(해외펀드)을 사용하여 운용펀드의 성과분석 및 운용 위험에 대해 다각적으로 평가 및 관리

리스크 발생 시 관리

해당사항을 ARCHER** 에 입력하여 리스크 해소 시까지 추이를 지속적으로 점검하고 보고.