联合国负责任投资原则
什么是负责任投资原则？
负责任投资原则为世界上主要的负责任投资倡议，致力于了解环境、社会及公司治理（ESG）因素的投资影响，并支持其国际签署投资人士网络将这些因素纳入其投资及拥有权决策中。
负责任投资原则包含什么？
联合国负责任投资原则（UN PRI）以公认的国际公约为基础，针对企业投资者制定。六项负责任投资原则是一套自愿和有愿景的投资原则，为将ESG议题纳入投资实践提供一份可行的行动清单。¹
施罗德投资自2007年起签署并全力支持负责任投资六项原则。下面展示我们如何遵守该等原则及外部参与的程度。
1. 我们将把ESG议题纳入投资分析及决策流程中
- 全面的ESG整合*
- 使用认证框架评估及监控整合情况
- 专门的全公司ESG政策
- 专门的可持续投资团队
- 投资负责人支持全公司的整合工作
- 长期开展金融分析师及投资组合经理ESG培训课程
- 面向投资者的专有投资驱动型ESG分析工具
- 所有ESG研究均在我们专有的全球化研究平台上共享
*对于2020年及2021年期间收购的若干业务，我们还未将ESG因素整合至投资决策。此外，我们排除少量ESG整合不可行或现在不可能的策略，例如：被动指数追踪或者传统业务或者正在清算或即将清算的投资项目，以及若干合资公司业务。
2. 我们将成为积极拥有者，并将ESG议题纳入我们的拥有权政策及实践中
- 数十年来保持与企业进行互动，主动在股东周年大会上投票
- 专有的积极所有权政策
- 全球性投票策略，目标是根据全公司ESG政策及客户的最佳利益对所有决议案进行投票
- 专责的企业治理团队对全球各地的决议案进行分析并投票
- ESG及金融分析师开展双边及多边的外部参与活动
- 载于季度及年度可持续投资报告的案例研究
- 数字化基建有效地记录参与活动及监控进展
- 专门的积极所有权页面，包括投资对象预期
- 明确的由上而下主题性参与重点
3. 我们将寻求我们所投资的实体对ESG议题适当的披露
- 主动与企业进行互动，鼓励提高透明度
- 参与提高披露标准的合作披露计划，如自然相关财务信息披露工作组(TCFD)以及碳排放量披露计划(CDP)
4. 我们将促进投资行业接受及实施这些原则
- 不同论坛及网络的成员、领导者及参与者
- 与其他投资者共同促进及发展负责任投资原则和实践，包括负责任投资原则组织、气候变化机构投资者组织(IIGCC)及亚洲企业治理协会
- 赞助及支持负责任投资计划，包括举办会议、研讨会及工作坊
- 向监管机构、行业协会、立法机构及其他机构提交意见
- 与正考虑成为负责任投资原则成员的客户合作，帮助他们了解成员资格的裨益及实际情况
- 向客户刊发负责任投资活动及鼓励其出席活动
- 就负责任投资及ESG趋势开展受托人培训及客户持续教育
5. 我们将共同努力，提高实施各项原则的效率
- 与其他投资者合作，分享信息，交换观点
- 积极参与行业网络，如负责任投资原则组织、CDP、生物多样性融资承诺以及Oxford Rethinking Performance Initiative
直接及通过团体倡议（如投资协会(IA)及欧洲基金及资产管理协会(EFAMA)）响应行业及公共政策咨询
6. 我们将分别报告我们在实施这些原则上的活动及进展
- 至少每年报告各类资产的案例研究整合情况
- 至少每季度报告参与及投票案例研究及进展情况
- 定期在《施罗德投资见解》(Schroders insights)上刊发关于ESG及负责任投资的研究以及市场资讯文章
- 在报告及刊物中载入最佳实践案例研究
- 目前可持续发展指标纳入到可持续发展基金的基金层面报告
¹ 资料来源：https://www.unpri.org/about