Die Prinzipien für verantwortliches Investieren der Vereinten Nationen (UN PRI)
Was sind die PRI?
Bei den PRI (Principles for Responsible Investment) handelt es sich um die weltweit führende Initiative für verantwortliches Investieren. Ihre Ziele sind ein besseres Verständnis dafür, wie sich die Faktoren Umwelt, Soziales und Compliance (ESG-Kriterien) auf Investitionen auswirken sowie die Unterstützung des internationalen Mitgliedernetzwerks bei der Integration dieser Faktoren in Anlageentscheidungen.
Was sind die Prinzipien für verantwortliches Investieren?
Die Prinzipien für verantwortliches Investieren der Vereinten Nationen (UN PRI) bauen auf anerkannten internationalen Konventionen für Investmentgesellschaften auf. Die sechs freiwilligen und erstrebenswerten Prinzipien für verantwortliches Investieren bieten eine Reihe von möglichen Maßnahmen zur Einbindung von ESG-Themen in die Investitionspraxis.¹
Schroders gehört seit 2007 zu den Unterzeichnern und unterstützt die sechs Prinzipien für verantwortliches Investieren uneingeschränkt. Nachstehend zeigen wir, wie wir diese Prinzipien erfüllen und uns ferner extern engagieren.
1. Wir wenden ESG-Kriterien in den Analyse- und Entscheidungsprozessen im Investmentbereich an
- Umfassende ESG-Integration*
- Beurteilung und Überwachung der Integration anhand von Akkreditierungsrahmen
- Unternehmenseigene und -weite ESG-Richtlinie
- Spezialisiertes Team für nachhaltige Anlagen
- Investment-Champions zur Unterstützung der unternehmensweiten Integrationsbemühungen
- Seit Langem etabliertes ESG-Schulungsprogramm für Finanzanalysten und Portfoliomanager
- Unternehmenseigene, anlageorientierte ESG-Analyseinstrumente für unsere Anleger auf den Webseiten von Schroders zu Nachhaltigkeit
- Bereitstellung aller ESG-Analysen auf unserer globalen Research-Plattform
*Für bestimmte Unternehmen, die 2020 und 2021 erworben wurden, wurden bei der Anlageentscheidung keine ESG-Faktoren berücksichtigt. Es gibt auch einige wenige Strategien, für die eine ESG-Integration nicht praktikabel oder derzeit möglich ist, z. B. passives Index-Tracking oder Altgeschäfte oder Investitionen, die sich im Prozess der Liquidation befinden oder kurz vor der Liquidation stehen; auch bestimmte Joint-Venture-Unternehmen sind ausgeschlossen.
2. Wir sind aktive Eigentümer und berücksichtigen im Rahmen unserer Richtlinien und Verfahren im Bereich Eigentümerschaft ESG-Kriterien
- Seit Jahrzenten Einflussnahme auf Unternehmen und aktives Abstimmungsverhalten bei Jahreshauptversammlungen
- Unternehmenseigene „Active Ownership“-Strategie
- Globale Abstimmungsstrategie, mit dem Ziel, über sämtliche Beschlüsse in Einklang mit der unternehmensweiten ESG-Richtlinie und im besten Interesse der Kunden abzustimmen
- Internes Corporate-Governance-Team zur Analyse von und Abstimmung über Beschlüsse weltweit
- Einflussnahme bei Unternehmen durch ESG-& Finanzanalysten, sowohl auf bilateraler als auch auf kollaborativer Ebene
- Fallstudien in vierteljährlichen und jährlichen Berichten zu nachhaltigen Anlagen
- Digitale Infrastruktur für eine effektive Aufzeichnung von Einflussnahmen und für Überwachungsprozess
- Spezielle Seiten zu „Active Ownership“, u.a. Erwartungen im Hinblick auf Portfoliounternehmen
- Definierte thematische Schwerpunkte der Einflussnahme (Top-down)
3. Wir streben bei den Unternehmen, in die wir investieren, nach einer angemessenen Offenlegung in Bezug auf ESG-Kriterien.
- Aktive Einflussnahme für mehr Transparenz in Unternehmen
- Beteiligung an gemeinschaftlichen Initiativen für bessere Offenlegungsstandards wie TCFD & CDP
4. Wir fördern die Einführung und Umsetzung der Prinzipien innerhalb der Investmentbranche
- Mitglieder, Leiter und Teilnehmer verschiedener Foren und Netzwerke
- Zusammenarbeit mit anderen Investoren zur Förderung und Entwicklung verantwortungsbewusster Anlageprinzipien und -praktiken, einschließlich der PRI, der Institutional Investors Group on Climate Change (IIGCC) und der Asian Corporate Governance Association
- Förderung und Unterstützung von Initiativen für verantwortliches Investieren, u. a. durch die Veranstaltung von Konferenzen, Seminaren und Workshops
- Berichterstattung in allen Regionen gegenüber Aufsichtsbehörden, Wirtschaftsverbänden, Gesetzgebern und anderen Stellen
- Zusammenarbeit mit Kunden, die eine Unterzeichnung der PRI in Erwägung ziehen, um ihnen die Vorteile und praktischen Aspekte einer solchen Mitgliedschaft nahezubringen
- Bekanntmachung von Veranstaltungen zum Thema verantwortliches Investieren bei den Kunden und Ermutigung zur Teilnahme daran
- Treuhänderschulung und laufende Schulungsveranstaltungen für Kunden über verantwortliches Investieren und ESG-Trends
5. Wir arbeiten für eine bessere Wirkungsweise bei der Umsetzung der Prinzipien zusammen
- Zusammenarbeit mit anderen Anlegern, Informations- und Meinungsaustausch
- Aktive Teilnahme an Branchennetzwerken wie PRI, CDP, Finance for Biodiversity Pledge und Oxford Rethinking Performance Initiative
- Direkte Reaktion auf Konsultationen der Branche & und der öffentlichen Politik sowie über Gruppeninitiativen wie die IA und EFAMA
6. Wir erstatten bei der Umsetzung der Prinzipien jeweils über unsere Tätigkeiten und Fortschritte Bericht.
- Berichte mit Fallstudien zur Integration in allen Anlageklassen auf mindestens jährlicher Basis
- Berichte über Einflussnahmen und Abstimmungen sowie über Fortschritte auf mindestens vierteljährlicher Basis
- Regelmäßige Research- und Insight-Papiere zu ESG und verantwortlichem Investieren, veröffentlicht von Schroders Insights
- Aufnahme von Fallstudien über bewährte Verfahrensweisen in Berichten und Veröffentlichungen
- Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsmaßnahmen in der Fondsberichterstattung für nachhaltige Fonds
¹ Quelle: https://www.unpri.org/about