Les Principes pour l’investissement responsable des Nations Unies (UN PRI)
Que sont les PRI ?
Les PRI constituent la plus importante initiative au monde en matière d’investissement responsable. Elle œuvre à la compréhension des implications pour l’investissement des facteurs environnementaux, sociaux et de gouvernance (ESG) et vise à encourager son réseau international d’investisseurs signataires à intégrer ces facteurs dans leurs décisions d’investissement et d’actionnariat.
Que sont les Principes pour l’investissement responsable ?
Les Principes pour l’investissement responsable des Nations Unies (UN PRI) sont fondés sur des conventions internationales reconnues et s’adressent aux investisseurs institutionnels. Au nombre de six, les Principes pour l’investissement responsable sont un ensemble de principes d’investissement volontaires et ambitieux qui propose une liste d’actions possibles afin d’intégrer les problématiques ESG dans les activités de gestion de portefeuille.¹
Schroders est signataire depuis 2007 et adhère pleinement aux six PRI. Nous décrivons ci-dessous la façon dont nous nous y conformons et l’importance de l’implication extérieure.
1. Nous prendrons en compte les questions ESG dans les processus d’analyse et de décision en matière d’investissement
- Pleine intégration des critères ESG*
- Évaluation et suivi de l’intégration à l’aide du cadre d’accréditation
- Politique ESG spécifique pour l’ensemble de l’entreprise
- Équipe investissement durable dédiée
- Des experts de l’investissement pour soutenir les efforts d’intégration à l’échelle de l’entreprise
- Programme de formation ESG de longue durée pour les analystes financiers et les gérants de portefeuille
- Outils d’analyse ESG exclusifs pour nos investisseurs, pages Internet de Schroders sur le développement durable
- Toutes les recherches ESG sont partagées sur notre plateforme de recherche mondiale
*Pour certaines entreprises acquises au cours des années 2020 et 2021, nous n’avons pas encore intégré les facteurs ESG dans la prise de décision d’investissement. Il existe également un petit nombre de stratégies pour lesquelles l’intégration ESG n’est pas réalisable ou aujourd’hui possible. Par exemple, la gestion indicielle passive, l'intégration d'expertises externes, les investissements en cours de liquidation ou qui seront bientôt liquidés et certaines entreprises en joint-venture sont exclus.
2. Nous serons des investisseurs actifs et prendrons en compte les questions ESG dans nos politiques et pratiques d’actionnaires
- Engagement auprès des entreprises et vote actif aux AG depuis plusieurs décennies
- Politique spécifique sur l’actionnariat actif
- Stratégie de vote mondiale visant à voter sur toutes les résolutions conformément à notre politique ESG et au mieux de l’intérêt des clients
- Équipe spécialisée sur la gouvernance d’entreprise pour analyser et voter les résolutions dans le monde entier
- Des actions d’engagement externes menées par des analystes ESG et financiers, de manière tant bilatérale que collaborative
- Études de cas présentées dans les rapports trimestriels et annuels sur l’investissement durable
- Infrastructure numérique permettant de recenser efficacement les actions d’engagement et de suivre les progrès réalisés
- Pages dédiées à l’actionnariat actif, incluant les attentes à l’égard des sociétés en portefeuille
- Priorités d’engagement thématique définies selon une approche top-down
3. Nous demanderons aux entités dans lesquelles nous investissons de publier les informations appropriées sur les questions ESG.
- Engagement actif auprès des entreprises pour favoriser une plus grande transparence.
- Participation à des initiatives collaboratives sur la publication d’informations afin d’améliorer les normes de reporting, par exemple TCFD et CDP
4. Nous favoriserons l’acceptation et l’application des Principes au sein du secteur de la gestion d’actifs
- Membres, dirigeants et participants de différents forums et réseaux
- Collaboration avec d’autres investisseurs pour promouvoir et développer des principes et des pratiques d’investissement responsable, y compris les PRI, l’Institutional Investors Group on Climate Change (IIGCC) et l’Asian Corporate Governance Association.
- Parrainage et soutien d’initiatives d’investissement responsable, y compris l’organisation de conférences, de séminaires et d’ateliers
- Présentations aux régulateurs, associations professionnelles, législateurs et autres organes
- Soutien des clients qui envisagent de devenir membres des PRI pour les aider à comprendre les avantages et les aspects pratiques de l’adhésion
- Promotion des événements d’investissement responsable et appels à la participation des clients
- Formation des fiduciaires et formation continue des clients à l’investissement responsable et aux tendances ESG
5. Nous travaillerons ensemble pour accroître notre efficacité dans l’application des Principes
- Collaboration avec d’autres investisseurs, partage d’informations et échange de points de vue
- Participation active à des réseaux sectoriels tels que les PRI, CDP, Finance for Biodiversity Pledge et Oxford Rethinking Performance Initiative
- Réponse aux consultations sur le secteur et les politiques publiques directement et par le biais d’initiatives de groupe telles que l’IA et l’EFAMA
6. Nous rendrons compte individuellement de nos activités et de nos progrès dans l’application des Principes.
- Études de cas d’intégration publiées pour l’ensemble des classes d’actifs au moins une fois par an
- Rapport présentant des études de cas sur l’engagement et le vote ainsi que les progrès au moins une fois par trimestre
- Publication régulière de recherches et d’informations sur l’investissement ESG et l’investissement responsable via les Paroles d'Experts Schroders
- Études de cas sur les meilleures pratiques incluses dans nos rapports et publications
- Les mesures de durabilité sont désormais intégrées dans le reporting au niveau des fonds pour les fonds durables
¹ Source : https://www.unpri.org/about