有關俄羅斯證券資訊：施羅德環球基金系列 — 新興歐洲
基金重新開放，簡單來說將如何運作？
施羅德環球基金系列 — 新興歐洲（「基金」）將於2022年7月18 日重新開放。此簡易指南助您了解基金的新結構，請將本指南與致全體股東的函件一併閱覽，以便查閱全部細節。
基金的原本結構
施羅德環球基金系列 — 新興歐洲
（包括俄羅斯和非俄羅斯資產）
基金已於2022年2月25日，歐洲中部時間下午一時起暫停買賣
基金的新結構
現有股份類別 （不包括俄羅斯資產） | 新股份類別 （僅含俄羅斯資產） |
|---|---|
股東保留與其於2022年2月25日所持現有股份類別相同數量的股份 投資目標和政策 — 維持不變 目標基準 — 維持不變，MSCI已將俄羅斯從MSCI Emerging Markets Europe 10/40 (Net TR) Index中剔除 恢復公布每日資產淨值（基於市場價格） 恢復正常的每日基金買賣活動 年度管理費—繼續如常收取 | 發行兩個新股份類別（一類為個人投資者而設，另一類為機構投資者而設） 基於2022年2月25日的持股量按比例分配股份權益 在俄羅斯資產恢復價值之前，這兩個新股份類別的價值均非常接近於零 資產淨值刊載於施羅德投資網站，僅供參考 不接受認購及贖回 年度管理費 — 不適用 |
這種新結構的目標是：
- 讓投資者就基金的現有股份類別進行正常的買賣活動
- 讓基金繼續按照其投資目標及政策進行投資
- 當俄羅斯資產在日後恢復其價值時可（透過新股份類別）保留現有股東當中的權益
未刊發的資產淨值 - 施羅德環球基金系列新興歐洲（只提供英文版）
新股份類別的股份（僅含俄羅斯資產）將於2022年7月18日分配予股東，您無需採取任何進一步行動。
關於日後如何及何時向股東返還任何新股份類別的價值，我們將根據當時的市場狀況和所有股東的最佳利益做出決定。
我們將隨時向股東通報任何重大進展。您亦可在我們的網站查閱更多有關本基金的資料：
https://www.schroders.com/en-lu/lu/individual/funds-and-strategies/notifications/schroder-isf/
問與答
為什麼施羅德想分配俄羅斯資產至新股份類別，而非按照原樣重新開放本基金？施羅德將如何重新開放本基金？
在暫停後，施羅德環球基金系列（「本公司」）董事會（「董事會」）連同本公司管理公司 Schroder Investment Management (Europe) S.A.（「SIM EU」）已檢討其可能採取之進一步行動，以尋求保留本基金的剩餘價值，包括俄羅斯資產的潛在未來價值，並評估在維持公平對待所有股東之同時，為符合其股東最佳利益而重新開放本基金供認購及贖回的可選方案。
就此情況下，並符合本公司的章程第5條，董事會已決定透過分拆本基金重組本基金的資產，以增設將可供分配俄羅斯資產的新股份類別（統稱及各自稱為「新類別」），自2022年7月18日（「分拆日期」）起生效。
是次重組將惠及本基金，其可繼續按照其投資目標及政策進行管理，這令股東能夠從本基金的非俄羅斯資產的持續表現中受益，同時如果俄羅斯資產在日後恢復其價值時可（透過新類別）保留股東在當中的權益。
本基金將會增設兩個新類別（一個為已投資於保留予機構投資者（按照2010年12 月17日法律第174條所指）的現有類別的投資者而增設，另一個為已投資於其他現有類別的所有其他投資者而增設），而俄羅斯資產投資組合將被分配至這兩個新類別。這些類別將以歐元計值，以及不會開放供認購及贖回。
當本基金重新開放時，現有股份類別的每股資產淨值會否顯著低於上一次公佈的每股資產淨值？新股份類別的價值在將來會否維持接近零？
有關本基金的資料（包括新類別的資訊性每股資產淨值）將刊載於網站
https://www.schroders.com/en-lu/lu/individual/funds-and-strategies/notifications/schroder-isf/
與本基金及本公司的任何資產一樣，新類別中的俄羅斯資產將繼續按照本公司發行章程（「發行章程」）及施羅德估值政策中所載的估值原則進行估值。截至2022年7月4日，俄羅斯資產的價值為零。SIM EU與董事會有責任根據現行市場指標繼續監察估值是否適當。
施羅德會否就俄羅斯資產收取任何費用（即本基金的非流動部份)？
新類別將不會被收取任何年度分銷費、年度管理費及來自本公司的存管處、保管人及基金行政管理人的收費。新類別可能被收取類別特定費用，例如法律服務費及盧森堡認購稅及與本基金整體相關的其他費用，而這些費用（例如與審核服務有關的費用）對本基金的所有投資者而言有利，且均符合發行章程的條文。在推出新類別時，我們將從本基金中轉移75,000 歐元現金（約佔本基金總現金的 0.4%及本基金總資產淨值的0.03%）至新類別，以支付有關費用。如該金額75,000歐元不足以支付未來與新類別相關的任何該等費用，則倘若俄羅斯資產未能恢復足夠價值，SIM EU 將會承擔任何有關短欠數額。現有股份類別將繼續招致發行章程所載的費用。
新股份類別會否再次開放認購及贖回（例如當俄羅斯資產流通時）？在什麼時候新股份類別將會變現及向股東返還價值？如果俄羅斯市場開始正常地交易，新股份類別會否合併至原有股份類別？
與本基金及本公司的任何資產一樣，新類別中的俄羅斯資產將繼續按照發行章程及施羅德估值政策中所載的估值原則進行估值。截至2022年7月4日，俄羅斯資產的價值為零。SIM EU與董事會有責任根據現行市場指標繼續監察估值是否適當。
倘俄羅斯市場開始較正常地交易，董事會將決定何時及如何變現俄羅斯資產，當中考慮到股東的最佳利益及在可行情況下以最佳可變現價格進行變現，致使本基金將隨時間變現俄羅斯資產以向新類別股東返還價值。任何個別投資者均不能影響返還俄羅斯資產任何價值的時間。俄羅斯資產的任何價值將在其變得流通時返還，因此其可能分階段或於同一時間實現。俄羅斯資產的變現將在本基金的層面進行，但會與歸屬於現有股份類別的非俄羅斯資產分開，以確保公平及平等地對待所有獲分配新類別股份的股東。
本基金將會增設兩個新類別（一個為已投資於保留予機構投資者（按照2010年12 月17日法律第174條所指）的現有類別的投資者而增設，另一個為已投資於其他現有類別的所有其他投資者而增設），而俄羅斯資產投資組合將被分配至這兩個新類別。這些類別將以歐元計值，以及不會開放供認購及贖回。
現有股份類別（本基金）的投資目標及政策預期會否有任何改變？新股份類別的投資目標及政策是什麼？
本基金的投資目標及政策、與現有股份類別有關的定價過程及交易過程在現階段不會變更。
股東是否需要因這些新安排而採取任何行動？
於分拆日，本基金的所有股東將有權收到按比例計算的相關新類別的股份，該比例透過現有股份類別反映所有股東於截至2022年2月25日對俄羅斯資產的投資參與。
在分配俄羅斯資產至新類別後，本基金透過其現有股份類別將不再持有俄羅斯股票，亦不會對俄羅斯股票作出進一步投資，直至另行通知為止。這符合本基金的目標基準，而所有俄羅斯股票均已從該基準中移除。
閣下如需要更多資料，請聯絡閣下常用的專業顧問或前往施羅德投資管理香港有限公司（代表人）的註冊辦事處或致電施羅德投資熱線電話 (+852) 2869 6968 查詢。
重要聲明
本文件由Schroder Investment Management (Europe) S.A.（地址為5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Luxembourg）於2022年6月刊發。註冊編號為B 37.799。本文件並不構成向任何人士發出要約或作出招攬認購施羅德環球基金系列 — 新興歐洲（「基金」）股份。本文件擬供本基金的現有零售投資者參閱。本文件所載任何內容均不應被視為買賣本基金股份的意見或建議。投資者應就本文件所述本基金重組的影響自行徵詢專業意見。施羅德投資對股東不徵詢專業意見的做法或其個人情況概不負責。投資於本基金涉及風險，有關風險資料已於發行章程中充分說明。