聯合國負責任投資原則
何謂負責任投資原則？
負責任投資原則為世界上主要的負責任投資倡議，致力於了解環境、社會及企業管治（ESG）因素的投資影響，並支持其國際簽署投資人士網絡將這些因素納入其投資及擁有權決策中。
負責任投資原則包含甚麼？
聯合國負責任投資原則（UN PRI）以公認的國際公約為基礎，針對企業投資者制定。六項負責任投資原則是一套自願及有願景的投資原則，為將ESG議題納入投資實踐提供一份可行的行動清單。¹
施羅德投資自2007年起簽署並全力支持負責任投資六項原則。下面展示我們如何遵守該等原則及外部參與的程度。
1. 我們將把ESG議題納入投資分析及決策流程中
- 全面的ESG整合*
- 使用認證框架評估及監控整合情況
- 專門的全公司ESG政策
- 專門的可持續投資團隊
- 投資負責人支持全公司的整合工作
- 長期開展金融分析師及投資組合經理ESG培訓課程
- 面向投資者的專有投資驅動型ESG分析工具
- 所有ESG研究均在我們專有的全球性研究平台上共享
*對於2020年及2021年期間收購的若干業務，我們還未將ESG因素整合至投資決策。我們亦排除少量ESG整合不可行或現時不可能的策略，例如：被動指數追蹤或者傳統業務或者正在清算或即將清算的投資項目，以及若干合資公司業務。
2. 我們將成為積極擁有者，並將ESG議題納入我們的擁有權政策及實踐中
- 數十年來保持與企業進行互動，主動在股東週年大會上投票
- 專有的積極擁有權政策
- 全球性投票策略，目標是根據全公司ESG政策及客戶的最佳利益對所有決議案進行投票
- 專責的企業管治團隊對全球各地的決議案進行分析並投票
- ESG及金融分析師開展雙邊及多邊的外部參與活動
- 載於季度及年度可持續投資報告的案例研究
- 數碼化基建有效地記錄參與活動及監控進展
- 專門的積極擁有權頁面，包括投資對象預期
- 明確的由上而下主題性參與重點
3. 我們將尋求我們所投資的實體對ESG議題適當的披露
- 主動與企業進行互動，鼓勵提高透明度
- 參與提高披露標準的合作披露計劃，如自然相關財務信息披露工作組(TCFD)以及碳排放量披露計劃(CDP)
4. 我們將促進投資行業接受及實施這些原則
- 不同論壇及網絡的成員、領導者及參與者
- 與其他投資者共同促進及發展負責任投資原則和實踐，包括負責任投資原則組織、氣候變化機構投資者組織(IIGCC)及亞洲企業管治協會
- 贊助及支持負責任投資計劃，包括舉辦會議、研討會及工作坊
- 向監管機構、行業協會、立法機構及其他機構提交意見
- 與正考慮成為負責任投資原則成員的客戶合作，幫助他們了解成員資格的裨益及實際情況
- 向客戶刊發負責任投資活動及鼓勵其出席活動
- 就負責任投資及ESG趨勢開展受託人培訓及客戶持續教育
5. 我們將共同努力，提高實施各項原則的效率
- 與其他投資者合作，分享資訊，交換觀點
- 積極參與行業網絡，如負責任投資原則組織、CDP、生物多樣性融資承諾以及Oxford Rethinking Performance Initiative
- 直接及透過團體倡議（如投資協會(IA)及歐洲基金及資產管理協會(EFAMA)）響應行業及公共政策諮詢
6. 我們將分別報告我們在實施這些原則上的活動及進展
- 至少每年報告各類資產的案例研究整合情況
- 至少每季度報告參與及投票案例研究及進展情況
- 定期在《施羅德投資見解》(Schroders insights)上刊發關於ESG及負責任投資的研究以及市場資訊文章
- 在報告及刊物中載入最佳實踐案例研究
- 目前可持續發展指標納入到可持續發展基金的基金層面報告
¹ 資料來源： https://www.unpri.org/about