Οι Αρχές των Ηνωμένων Εθνών για Υπεύθυνες Επενδύσεις (UN PRI)
Τι είναι οι Αρχές των Ηνωμένων Εθνών για Υπεύθυνες Επενδύσεις (UN PRI);
Οι Αρχές των Ηνωμένων Εθνών για Υπεύθυνες Επενδύσεις είναι ο κορυφαίος υποστηρικτής των υπεύθυνων επενδύσεων παγκοσμίως. Συμβάλλουν στην κατανόηση των επενδυτικών επιπτώσεων και των περιβαλλοντικών και κοινωνικών παραγόντων και παραγόντων διακυβέρνησης (ΠΚΔ) και στην υποστήριξη του διεθνούς δικτύου επενδυτών που έχουν υπογράψει τη συμφωνία για την ενσωμάτωση των παραγόντων αυτών στις επενδυτικές και ιδιοκτησιακές αποφάσεις τους.
Ποιες είναι οι Αρχές για Υπεύθυνες Επενδύσεις;
Οι Αρχές για Υπεύθυνες Επενδύσεις (UN PRI) βασίζονται σε αποδεκτές διεθνείς συμβάσεις, οι οποίες απευθύνονται σε εταιρικούς επενδυτές. Οι έξι Αρχές για Υπεύθυνες Επενδύσεις είναι ένα εθελοντικό και φιλόδοξο σύνολο επενδυτικών αρχών που προσφέρουν μια σειρά πιθανών ενεργειών για την ενσωμάτωση θεμάτων ΠΚΔ στην επενδυτική πρακτική.¹
Η Schroders έχει υπογράψει από το 2007 και υποστηρίζει πλήρως τις έξι αυτές Αρχές για Υπεύθυνες Επενδύσεις. Παρακάτω παρουσιάζεται ο τρόπος με τον οποίο συμμορφωνόμαστε και η έκταση της εξωτερικής συμμετοχής.
1. Θα ενσωματώνουμε θέματα ΠΚΔ στην επενδυτική ανάλυση και στις διαδικασίες λήψης αποφάσεων
- Πλήρης ενσωμάτωση ΠΚΔ*
- Αξιολόγηση και παρακολούθηση της ενσωμάτωσης μέσω ενός πλαισίου διαπίστευσης
- Εστιασμένη πολιτική ΠΚΔ σε επίπεδο εταιρείας
- Ειδική ομάδα βιώσιμων επενδύσεων
- Πρωταθλητές επενδύσεων στην υποστήριξη των προσπαθειών ενσωμάτωσης σε επίπεδο εταιρείας
- Μακροχρόνιο πρόγραμμα κατάρτισης σε θέματα ΠΚΔ για οικονομικούς αναλυτές και διαχειριστές χαρτοφυλακίου
- Ιδιόκτητα εργαλεία ανάλυσης ΠΚΔ για τις επενδυτικές ιστοσελίδες βιωσιμότητας της Schroders
- Όλη η έρευνα ΠΚΔ γνωστοποιείται στη δική μας παγκόσμια ερευνητική πλατφόρμα
*Για ορισμένες επιχειρήσεις που αποκτήθηκαν μέσα στο 2020 και το 2021, δεν έχουμε ακόμη ενσωματώσει τους παράγοντες ΠΚΔ στη λήψη επενδυτικών αποφάσεων. Υπάρχει επίσης ένας μικρός αριθμός στρατηγικών για τις οποίες η ενσωμάτωση των παραγόντων ΠΚΔ δεν είναι εφαρμόσιμη ή δεν είναι πλέον εφικτή, για παράδειγμα εξαιρούνται η παθητική παρακολούθηση δεικτών ή οι παλαιές επιχειρήσεις ή οι επενδύσεις που βρίσκονται σε διαδικασία ρευστοποίησης ή πρόκειται σύντομα να εκκαθαριστούν, καθώς και ορισμένες κοινοπραξίες.
2. Θα είμαστε ενεργοί ιδιοκτήτες και θα ενσωματώνουμε θέματα ΠΚΔ στις πολιτικές και τις πρακτικές ιδιοκτησίας μας
- Συμμετοχή σε εταιρείες και ενεργή ψήφος στις Ετήσιες Γενικές Συνελεύσεις για αρκετές δεκαετίες
- Ειδική πολιτική για την ενεργή ιδιοκτησία
- Παγκόσμια στρατηγική ψηφοφορίας με στόχο την ψήφιση όλων των ψηφισμάτων σύμφωνα με την πολιτική ΠΚΔ σε επίπεδο εταιρείας και τα καλύτερα συμφέροντα των πελατών
- Ειδική ομάδα εταιρικής διακυβέρνησης για την ανάλυση και την ψήφιση ψηφισμάτων παγκοσμίως
- Εξωτερικές δεσμεύσεις που πραγματοποιούνται από αναλυτές ΠΚΔ και χρηματοοικονομικούς αναλυτές, τόσο σε διμερές όσο και σε συλλογικό επίπεδο
- Μελέτες περιπτώσεων σε τριμηνιαίες και ετήσιες εκθέσεις βιώσιμων επενδύσεων
- Ψηφιακή υποδομή για την αποτελεσματική καταγραφή των συμμετοχών και παρακολούθησης προόδου
- Ειδικές σελίδες για ενεργή ιδιοκτησία, καθώς και τις επενδυτικές προσδοκίες
- Καθορισμένες προτεραιότητες θεματικής δέσμευσης από πάνω προς τα κάτω
3. Θα επιδιώκουμε την κατάλληλη γνωστοποίηση για θέματα ΠΚΔ από τις οντότητες στις οποίες επενδύουμε.
- Ενεργή συμμετοχή σε εταιρείες για ενθάρρυνση μεγαλύτερης διαφάνειας.
- Συμμετοχή σε συνεργατικές πρωτοβουλίες γνωστοποίησης για τη βελτίωση των προτύπων γνωστοποίησης όπως το TCFD & το CDP
4. Θα προωθήσουμε την αποδοχή και την εφαρμογή αυτών των αρχών στον επενδυτικό κλάδο
- Μέλη, ηγέτες και συμμετέχοντες διαφόρων φόρουμ και δικτύων
- Συνεργασία με άλλους επενδυτές για την προώθηση και ανάπτυξη αρχών και πρακτικών υπεύθυνων επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένου του PRI, της Ομάδας Θεσμικών Επενδυτών για την Κλιματική Αλλαγή (IIGCC) και της Ασιατικής Ένωσης Εταιρικής Διακυβέρνησης (ACGA)
- Χορηγία και υποστήριξη πρωτοβουλιών υπεύθυνων επενδύσεων, όπως και φιλοξενία συνεδρίων, σεμιναρίων και εργαστηρίων
- Υποβολές σε ρυθμιστικές αρχές, εμπορικές ενώσεις, νομοθέτες και άλλους φορείς
- Συνεργασία με πελάτες που εξετάζουν το ενδεχόμενο να γίνουν μέλη των PRI για να τους βοηθήσουμε να κατανοήσουν τα οφέλη και τις πρακτικές λεπτομέρειες της συμμετοχής τους
- Δημοσιοποίηση εκδηλώσεων υπεύθυνων επενδύσεων σε πελάτες και ενθάρρυνση της συμμετοχής τους
- Κατάρτιση διαχειριστών και συνεχής εκπαίδευση των πελατών σχετικά με τις υπεύθυνες επενδύσεις και τις τάσεις ΠΚΔ
5. Θα συνεργαστούμε για να ενισχύσουμε την αποτελεσματικότητά μας στην εφαρμογή των αρχών
- Συνεργασία με άλλους επενδυτές, ανταλλαγή πληροφοριών και απόψεων
- Ενεργή συμμετοχή σε δίκτυα του κλάδου, όπως το PRI, το CDP, η Δέσμευση για Χρηματοδότηση της Βιοποικιλότητας (Finance for Diodiversity Pledge) και η Πρωτοβουλία Οξφόρδης για την Αναθεώρηση της Απόδοσης (Oxford Rethinking Performance Initiative)
- Ανταπόκριση στις διαβουλεύσεις του κλάδου και της δημόσιας πολιτικής απευθείας και μέσω ομαδικών πρωτοβουλιών όπως η IA και η Ευρωπαϊκή Ένωση Διαχείρισης Κεφαλαίων και Περιουσιακών Στοιχείων (EFAMA)
6. Καθένας από εμάς θα υποβάλλει έκθεση σχετικά με τις δραστηριότητές μας και την πρόοδό μας ως προς την εφαρμογή των αρχών
- Μελέτες περιπτώσεων ενσωμάτωσης που αναφέρονται σε όλες τις κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων τουλάχιστον ετησίως
- Μελέτες περιπτώσεων συμμετοχής και ψηφοφορίας και πρόοδος που αναφέρονται τουλάχιστον ανά τρίμηνο
- Τακτικές ερευνητικές και ενημερωτικές εργασίες σχετικά με θέματα ΠΚΔ και υπεύθυνες επενδύσεις που δημοσιεύονται με πληροφορίες Schroders
- Μελέτες περιπτώσεων βέλτιστης πρακτικής που περιλαμβάνονται σε εκθέσεις και δημοσιεύσεις
- Τα μέτρα βιωσιμότητας είναι πλέον ενσωματωμένα σε εκθέσεις σε επίπεδο αμοιβαίων κεφαλαίων για βιώσιμα κεφάλαια
¹ Πηγή: https://www.unpri.org/about