Az Egyesült Nemzetek Szervezetének felelős befektetési alapelvei
Mi az a PRI?
Az Egyesült Nemzetek Szervezete a PRI által a felelős befektetési alapelvek világvezető támogatója. A szervezet azon dolgozik, hogy megértse a környezeti, társadalmi és vállalatvezetési (ESG) tényezők befektetési hatásait, és támogassa az egyezményt aláíró nemzetközi befektetőket abban, hogy ezeket a tényezőket beépítsék befektetési és tulajdonosi döntéseikbe.
Melyek a felelős befektetés alapelvei?
Az Egyesült Nemzetek Szervezetének felelős befektetési alapelvei elfogadott nemzetközi egyezményeken alapulnak, amelyek a vállalati befektetőket célozzák meg. A felelős befektetés hat alapelve az önkéntesen betartható befektetési alapelvek ambiciózus gyűjteménye, amely az ESG-kérdések befektetési gyakorlatba való beépítésére vonatkozó lehetséges intézkedéseket kínál.¹
A Schroders 2007-ben aláírta és azóta teljes mértékben támogatja a felelős befektetések hat alapelvét. Az alábbiakban bemutatjuk, hogyan felelünk meg ezeknek az alapelveknek, és hogyan ösztönzünk másokat is a betartásukra.
1. Az ESG-szempontokat beépítjük a befektetési elemzésekbe és a döntéshozatali folyamatokba
- Teljes ESG-integráció*
- Az integráció értékelése és nyomon követése akkreditációs keretrendszer segítségével
- Az egész cégre kiterjedő, elkötelezett ESG-politika
- A fenntartható befektetésekkel foglalkozó elkötelezett csapat
- Vezető befektetők támogatják az egész vállalatra kiterjedő integrációs erőfeszítéseket
- Régóta létező ESG-képzési program pénzügyi elemzők és portfóliómenedzserek számára
- Saját fejlesztésű, befektetésvezérelt ESG-elemzési eszközök befektetőink számára
Minden ESG-kutatást megosztunk a saját globális kutatási platformunkon
*A 2020 óta felvásárolt egyes társaságokban még nem integráltuk az ESG-szempontokat a befektetési döntéshozatalba. Ezen a tevékenységünknek csak kis részét adó területen az ESG-szempontok integrálása – legalábbis jelenleg – nem kivitelezhető. Passzív indexkövetés esetén, a hosszú ideje indult ügyletekben, a felszámolás alatt vagy előtt álló befektetésekben, illetve bizonyos közös vállalkozások esetén nincs mód erre.
2. Aktív tulajdonosok vagyunk, és az ESG-szempontokat beépítjük tulajdonosi irányelveinkbe és gyakorlatunkba
- Vállalatokkal való kapcsolattartás és aktív szavazás a közgyűléseken több évtizede
- Elkötelezett aktív tulajdonosi politika
- Globális szavazási stratégia, amelynek célja, hogy minden határozatról szavazzanak, összhangban az egész vállalatra kiterjedő ESG-politikával és az ügyfelek legjobb érdekeivel
- Elkötelezett vállalatirányítási csapat a határozatok globális elemzésére és megszavazására
- ESG- és pénzügyi elemzők által végzett külső megbízások mind kétoldalú formában, mind együttműködésben
- Esettanulmányok a negyedéves és az éves fenntartható befektetési jelentésekben
- Digitális infrastruktúra a kötelezettségvállalások hatékony rögzítéséhez és az előrehaladás nyomon követéséhez
- Kijelölt aktív tulajdonosi oldalak, beleértve a befektetők elvárásait összegző oldalakat
- Meghatározott, felülről lefelé haladó tematikus szerepvállalási prioritások
3. Az ESG-szempontokkal kapcsolatos megfelelő közzétételeket várunk el azoktól a szervezetektől, amelyekbe befektetünk
- Aktívan együttműködünk a vállalatokkal a nagyobb átláthatóság ösztönzése érdekében.
- Részt veszünk a közzétételi normák javítását célzó együttműködési kezdeményezésekben, mint például a TCFD és a CDP
4. Elősegítjük az alapelvek elfogadását és megvalósítását a befektetési ágazaton belül
- Különféle fórumok, hálózatok tagjai, vezetői, résztvevői vagyunk
- Együttműködünk más befektetőkkel a felelős befektetési elvek és gyakorlatok előmozdítása és fejlesztése érdekében, beleértve a PRI, az Institutional Investors Group on Climate Change (IIGCC) és az Asian szervezeteket
- Felelősségteljes befektetési kezdeményezéseket szponzorálunk és támogatunk, beleértve a konferenciák, szemináriumok és műhelymunkák szervezését
- Beadványokat nyújtunk be a szabályozó hatóságoknak, szakmai szövetségeknek, jogalkotóknak és egyéb szerveknek
- Együttműködünk a PRI-tagságukat fontolgató ügyfelekkel, hogy segítsünk nekik megérteni a tagság előnyeit és gyakorlati szempontjait
- Felelős befektetési rendezvényeinket népszerűsítjük az ügyfelek körében, és ösztönözzük részvételüket
- Vagyonkezelői képzéseket tartunk, és folyamatosan oktatjuk ügyfeleinket a felelős befektetéssel és az ESG-trendekkel kapcsolatban
5. Együttműködünk más szereplőkkel, hogy javítsuk az alapelvek végrehajtásának hatékonyságát
- Együttműködés más befektetőkkel, információk megosztása és véleménycsere
- Aktív részvétel olyan iparági hálózatokban, mint a PRI, a CDP, a Finance for Biodiversity Pledge és az Oxford Rethinking Performance Initiative
- Válasz az iparral és közpolitikákkal kapcsolatos konzultációkra közvetlenül és csoportos kezdeményezéseken keresztül, mint például az IA és az EFAMA
6. Mindannyian beszámolunk az alapelvek megvalósításával kapcsolatos tevékenységeinkről és az elért eredményekről
- Integrációs esettanulmányok jelentése minden eszközosztályban legalább évente
- Elkötelezettséggel és szavazással kapcsolatos esettanulmányok és előrehaladás jelentése legalább negyedévente
- Az ESG-vel és a felelős befektetéssel kapcsolatos rendszeres kutatási és betekintési cikkek, a Schroders betekintéseinek közzététele
- Bevált gyakorlatok esettanulmányai jelentésekben és kiadványokban
- A fenntarthatósági intézkedéseket beépítettük a fenntartható alapokra vonatkozó jelentéseinkbe az alapok szintjén
¹ Forrás: https://www.unpri.org/about