유엔 책임투자원칙(UN PRI)
PRI란?
PRI는 전 세계적인 권위를 가지는 책임 투자 지지 연합입니다. 환경, 사회, 지배구조(ESG) 요소가 투자에 주는 영향을 파악하고, 이러한 요인을 투자 및 보유 결정에 통합하도록 투자자 서명기관 국제 네트워크를 지원하는 활동을 펼치고 있습니다.
책임 투자 원칙이란?
유엔 책임투자원칙(UN PRI)은 인정 받은 국제 협약에 기반을 두며 기업 투자자를 대상으로 합니다. 책임 투자의 6가지 원칙은 자발적이고 미래지향적인 일련의 투자 원칙으로, ESG 이슈를 투자 관행에 통합하기 위한 여러 가능한 활동들을 제안합니다.
슈로더는 2007년부터 서명기관으로 동참 중이며, PRI 6대 원칙을 전적으로 지지하고 있습니다. 당사의 준수 방식과 대외적인 관련 활동 범위는 다음과 같습니다.
1. 슈로더는 ESG 이슈를 투자 분석 및 의사결정 프로세스에 통합할 것입니다
- 완전한 ESG 통합*
- 인증 프레임워크를 이용한 통합 평가 및 모니터링
- 전사적 차원의 ESG 정책
- 지속가능 투자 전담 팀
- 전사적 차원의 통합 활동을 지지하는 투자 옹호자들
- 금융 애널리스트 및 포트폴리오 매니저 대상의 ESG 장기 교육 프로그램
- 당사의 투자자들을 위한 독자적인 투자 기반 ESG 분석 도구슈로더 지속가능성 웹페이지
- 당사 고유의 글로벌 리서치 플랫폼을 통해 모든 ESG 리서치 공유
*2020년과 2021년에 인수한 일부 기업들에 대해서는 아직 ESG 요인들이 투자 의사결정에 통합되지 않았습니다. ESG 통합이 실행 불가능하거나 현재 가능하지 않은 소수의 일부 전략(예: 패시브 지수 추종, 또는 청산 중이거나 조만간 청산될 기존의 사업 또는 투자 및 일부 합작투자 사업)은 제외됩니다.
2. 슈로더는 주주행동주의에 입각하여 ESG 이슈를 보유 정책 및 관행에 통합할 것입니다
- 수십 년에 걸쳐 기업들과 관계를 맺으며 연례 주주 총회에서 적극적으로 의결권을 행사
- 적극적인 주주행동주의 정책
- 전사적 ESG 정책과 고객의 최선 이익에 부합하도록 모든 결의안에 의결권을 행사하는 것을 목표로 하는 글로벌 의결권 행사 전략
- 전 세계를 대상으로 결의안 분석 및 의결권 행사를 전담하는 기업 거버넌스 팀
- ESG & 금융 애널리스트가 외부에서 수행하는 상호 협력 활동
- 분기별 및 연례 지속가능 투자 보고서의 사례 연구
- 효과적으로 활동을 기록하고 진행 상황을 모니터링하는 디지털 인프라
- 피투자자 기대 사항을 포함하는 주주행동주의 전용 페이지
- 구체적으로 정해진 하향식 테마별 참여 우선 과제
3. 당사는 투자 대상 법인들에 의한 ESG 이슈 공개가 적절하게 이루어지도록 노력할 것입니다.
- 기업에 대한 적극적 관여를 통해 투명성 개선을 유도
- TCFD 및 CDP와 같이 공개 기준을 개선하기 위한 협업 공개 이니셔티브에 참여
4. 당사는 이러한 원칙이 투자 업계 내에서 수용 및 구현되도록 장려할 것입니다
- 다양한 포럼 및 네트워크의 구성원, 리더, 참여자
- 책임 투자 원칙과 관행을 홍보하고 개발하기 위해 다른 투자자들(예: PRI, 기후 변화에 관한 기관 투자자 그룹(IIGCC), 아시아 기업 지배 구조 연합)과 협력
- 책임 투자 이니셔티브에 대한 후원 및 지지(회의, 세미나, 워크숍 주최 포함)
- 규제 당국, 업계 협회, 입법 기관 및 기타 기관에 자료 제출
- PRI 가입을 고려 중인 고객이 가입 시 이점과 현실적인 측면을 이해할 수 있도록 지원
- 고객에게 책임 투자 관련 이벤트 홍보 및 참여 유도
- 책임 투자 및 ESG 트렌드에 대한 신탁관리자 교육 및 지속적인 고객 교육
5. 당사는 협업을 통해 이러한 원칙들을 보다 효과적으로 구현하기 노력할 것입니다
- 다른 투자자와의 협력을 통한 정보 공유 및 의견 교환
- PRI, CDP, 생물다양성을 위한 금융 서약, Oxford 성과 재고 이니셔티브와 같은 업계 네트워크에 적극 참여
- 업계 및 공공 정책 협의에 직접 대응하거나 IA 및 EFAMA와 같은 그룹 이니셔티브를 통해 대응
6. 당사는 이러한 원칙들의 구현을 위한 활동 및 진전에 대해 개별적으로 보고할 것입니다.
- 자산 클래스 전반에 대해 최소 연 1회 이상 통합 사례 연구 보고서 제공
- 최소 분기별 1회 이상 참여 및 의결권 행사 관련 사례 연구 및 현황 보고서 제공
- ESG 및 책임 투자와 관련하여 슈로더에서 정기적으로 발행하는 리서치 및 인사이트 보고서
- 보고서 및 간행물에 모범관행 사례 연구 포함
- 지속가능 펀드에 대한 펀드 차원 보고서에 현재 지속가능성을 위한 조치를 포함
¹ 출처: https://www.unpri.org/about