プライバシーポリシー（個人情報保護宣言）
シュローダー・インベストメント・マネジメント 株式会社（以下、当社といいます。）は、個人情報に対する取組み方針として、本プライバシーポリシーを策定し、公表いたします。
１.関係法令等の遵守
当社は、個人情報の取り扱いにつきまして、個人情報の保護に関する法律（以下、「個人情報保護法」といいます。）、「個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン」、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」（以下、「金融分野ガイドライン」といいます。）等の関係法令を遵守いたします。
２. 安全管理措置
当社は、個人データの漏えい、滅失または毀損の防止その他の個人データの安全管理のため、必要かつ適切な措置を以下の通り講じます。
１）個人データの取扱いに係る規律の整備
個人データの取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等を適切に管理、記録するために「個人データ台帳」を整備するとともに、責任者・担当者の役割・責任の明示、各段階における適切な取扱方法・手続き等について、個人データの取扱いを含む情報管理に関する社内規程類を整備しております。
２）組織的安全管理措置
- 個人データの安全管理に係る業務遂行の総責任者である個人データ管理責任者及び個人データを取り扱う各部署における個人データ管理者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者及び取り扱う情報の範囲を明確化し、個人データの取扱状況を個人データ管理責任者へ報告する体制を整備しています。
- 個人データの取扱状況について、定期的に自己点検・監査を実施しています。
３）人的安全管理措置
- 個人データの取り扱いに関する事項について、従業者に定期的な研修を実施しています。
- 個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しております。
４）物理的安全管理措置
- 個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理を行うとともに、権限を有しない者によるお客様の個人情報の閲覧を防止する措置を実施しております。
- 個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが閲覧できない措置を実施しております。
５）技術的安全管理措置
- アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しております。
- 個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しております。
６）外部環境の把握
- 外国において個人データを取り扱う場合には、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握したうえで、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じて取り扱っています。
３.個人情報の取扱い
１）個人情報の取得源及び種類
当社は、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業、その他当社が営むことができる業務ならびにこれらに付随する業務を遂行するにあたり、お客様から、あるいは公に入手可能な方法で、法人のお客様等のご担当者の氏名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス、パスポートや運転免許証の写し等の本人確認書類等の個人情報等を取得する場合があります。
２）利用目的
当社は、個人情報をご本人から文書等により直接取得する場合には、それらの文書等にあらかじめ利用目的を明示しておりますが、それ以外については、ご本人の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下の目的の達成に必要な範囲内で個人情報を利用いたします。
(1)お客様との投資助言・代理業、投資一任契約に基づく投資運用業、投資信託に係る投資運用業または第二種金融商品取引業に関する事務を行うため
(2)投資助言サービスの提供を行うため
(3)お客様等に対し、運用結果、契約資産残高等の報告・サービスを行うため
(4)適合性の原則等に照らし金融商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
(5)取引口座の開設等当社がご提供する金融商品・サービスの申込または問い合わせの受付のため
(6)当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介のため
(7)ご要望いただいた資料請求に対し資料を送付するため
(8)電子メール配信サービスにおいてメールを配信するため
(9)人材募集や懸賞等にご応募いただいた方に対しご連絡させていただくため
(10)お客様がご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
(11)お客様からのお問い合わせに対する回答に対して即答しかねる場合に改めてご連絡を差し上げるため
(12)市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
(13)シュローダー・グループ及びヌビーン・グループにおいて、より広範なグループガバナンス、ビジネス運営及びインテグレーション活動を行うため
(14)その他、必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため
なお、当社は、個人情報保護法に定める要配慮個人情報並びに金融分野ガイドラインに定める機微情報を、法令等により認められる場合のほか、お客様の事前かつ個別の同意なくして取得、利用または第三者提供をいたしません。但し、当社からお願いせずに、ご本人が自発的に機微情報等を提供された場合には、当該同意が与えられたとみなされることにご留意ください。
当社では、お客様のお問合わせ等の内容を正確に把握する目的のため、お客様との電話内容を録音させていただく場合があります。また、当社のオフィスでは防犯カメラを設置しており、お客様の映像等を防犯目的で利用することがあります。あらかじめご了承ください。
３）第三者提供
当社は、個人情報保護法その他の法令に定める場合、下記５）に定めるグループ間の共同利用の場合、利用目的達成のために委託する場合、公共の利益を保護するために必要な場合を除き、個人データ（個人データベース等を構成する個人情報）をあらかじめご本人の同意を得ないで、第三者に提供することはありません。また、個人データに該当しない個人情報についても、できる限り個人データに準じて取り扱います。
４）第三者提供のオプトアウト
当社は、原則として、オプトアウトによる個人データの第三者提供を行いません。なお、機微情報については、オプトアウトにより第三者に提供することは一切ありません。
５）グループ間の共同利用
当社は、個人情報保護法に基づき、個人データをシュローダー・グループ及びヌビーン・グループに属する会社との間で共同して利用いたします。
(１)共同利用者の範囲
シュローダー・グループ及びヌビーン・グループに属する会社。なお、これらのグループを構成する主要な会社は以下の通りです。
・シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッド
・シュローダー・インベストメント・マネージメント（ヨーロッパ）エス・エイ
・シュローダー・インベストメント・マネージメント（シンガポール）リミテッド
・シュローダー・インベストメント・マネージメント（香港）リミテッド
・シュローダー・インベストメント・マネージメント・ノース・アメリカ・インク
・ヌビーン・ジャパン株式会社
(２)共同して利用される個人データ
法人のお客様等のご担当者氏名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス、パスポートや運転免許証の写し等の本人確認書類等の個人情報等
(３)共同利用者の利用目的
本プライバシーポリシー記載の利用目的といたします。
(４)共同して利用する個人データについて責任を有する者の名称等
各共同利用者の保有する個人データについては、 シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社が管理責任を負います。
６）外部委託について
当社は業務の一部を外部委託しております。当社が利用目的の範囲内で個人データを外部委託先に取り扱わせている主な業務には、お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務、情報システムの運用・保守に関する業務等があります。
４.お問い合わせ等
１）開示等の手続
当社が保有する個人データについて、開示、訂正、利用停止等を希望される場合は、所定の申請書に必要事項をご記入いただいた上で、本人（または代理人）確認に必要な資料とともに、下記問い合わせ・苦情窓口までご郵送下さい。情報の漏洩防止、正確性の確保の観点から、遅滞なく必要な調査を行い、当該請求がご本人（または代理人）によるものであると確認できた場合に限り、法令諸規則に基づき、合理的な期間内に適切な措置をとります。
２）問い合わせ・苦情窓口
個人情報に関するお問い合わせ、苦情等については、お手数ですが郵便にて弊社コンプライアンス部宛て（弊社住所は下記リンク先をご参照ください）お申し出ください。
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
https://www.schroders.com/ja-jp/jp/intermediary/about-us/schroders-japan/
３）加入する業界団体の苦情・相談窓口
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である資産運用業協会の協会員です。各協会においては、協会員の個人情報の取扱いに関する苦情・相談をお受けしております。
一般社団法人資産運用業協会
会員監査部投資者相談室電話：03-6821-8756
月曜日～金曜日9:00～11:30 12:30～17:00
（ただし、国民の祝日、年末年始を除く。）
５.その他
１）クッキーについて
本ホームページでは、クッキー(Cookie)を使用しております。「クッキー」とは、本ホームページのサーバーからお客様がアクセスしたコンピューターまたはモバイル端末に保存される小さなテキスト・ファイルをいいます。
当社は、クッキーを以下の目的で利用することがあります。
- お客様の設定や利用状況を記憶し、本ホームページの利便性を向上させるため
- 本ホームページの利用状況を分析し、サービスやコンテンツの改善に役立てるため
- お客様の関心に応じた情報や広告を提供するため
なお、クッキーそのものには、お客様個人を特定できる情報は含まれません。お客様は、ブラウザーの設定を変更することにより、クッキーの受け入れを拒否したり、保存されたクッキーを削除したりすることができます。ただし、クッキーを無効化した場合、本ホームページの一部機能をご利用いただけなくなる場合がありますのでご了承下さい。
２）本プライバシーポリシーの変更その他
本プライバシーポリシーは、個人情報の保護に関する当社の一般的な方針を述べたものですが、特定の商品やサービスによっては追加的なプライバシーポリシーが適用されることがありますのでご留意下さい。また、当社は本プライバシーポリシーの全部または一部を適宜変更する権利を留保しております。変更された内容については当社ホームページにおける掲示等お客様にわかりやすい方法でお知らせいたしますので、適宜本プライバシーポリシーの変更をご確認いただきますようお願いいたします。
2026年10月改定
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
弊社の住所、代表者氏名は、下記よりご参照ください。
https://www.schroders.com/ja-jp/jp/intermediary/about-us/schroders-japan/